2021年高級經(jīng)濟(jì)師《金融》預(yù)習(xí)知識(shí)點(diǎn):現(xiàn)代金融監(jiān)管體系

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知識(shí)點(diǎn)：現(xiàn)代金融監(jiān)管體系

《“十三五”現(xiàn)代金融體系規(guī)劃》中“建立現(xiàn)代金融監(jiān)管體系”一章提及以下具體措施：

1、充分發(fā)揮國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)的作用

設(shè)立國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)是加強(qiáng)金融宏觀審慎管理、增強(qiáng)金融監(jiān)管協(xié)調(diào)性權(quán)威性有效性、促進(jìn)金融業(yè)健康發(fā)展的重要制度性安排，要充分發(fā)揮其在金融監(jiān)管中的協(xié)調(diào)統(tǒng)籌作用。

2、強(qiáng)化中國人民銀行宏觀審慎管理和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防范職責(zé)

中國人民銀行在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下制定和執(zhí)行貨幣政策、負(fù)責(zé)宏觀審慎管理。具體包括：牽頭建立宏觀審慎管理框架，擬訂金融業(yè)重大法律法規(guī)草案，制定審慎監(jiān)管基本制度，建立健全金融消費(fèi)者保護(hù)基本制度;牽頭負(fù)責(zé)跨市場跨業(yè)態(tài)跨區(qū)域金融風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警和處置，會(huì)同有關(guān)部門制定統(tǒng)一的資產(chǎn)管理產(chǎn)品和公司信用類債券基本規(guī)則;牽頭負(fù)責(zé)重要金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)劃并統(tǒng)籌實(shí)施監(jiān)管，維護(hù)重要金融基礎(chǔ)設(shè)施安全穩(wěn)健高效運(yùn)行;統(tǒng)籌金融業(yè)綜合統(tǒng)計(jì);牽頭指導(dǎo)金融業(yè)發(fā)展和金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)工作。

3、加強(qiáng)審慎監(jiān)管

更多使用市場化手段依法合規(guī)監(jiān)管，切實(shí)改變以審批代替監(jiān)管的做法，結(jié)合我國國情，落實(shí)金融穩(wěn)定理事會(huì)和巴塞爾協(xié)議III監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)銀行實(shí)際穩(wěn)妥審慎實(shí)施總損失吸收能力監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，確立以資本約束為核心的審慎監(jiān)管體系。

4、加強(qiáng)功能監(jiān)管

推動(dòng)金融監(jiān)管從機(jī)構(gòu)監(jiān)管為主向機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管并重轉(zhuǎn)變。加強(qiáng)對金融集團(tuán)的資本充足監(jiān)管，完善公司治理，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，嚴(yán)格市場公允定價(jià)和透明度原則，控制風(fēng)險(xiǎn)集中度。

5、發(fā)展穿透式監(jiān)管新技術(shù)

在各類跨行業(yè)、跨市場復(fù)雜金融產(chǎn)品不斷擴(kuò)張，金融市場資金流動(dòng)復(fù)雜性空前提高，監(jiān)管真空和監(jiān)管套利在行業(yè)交叉領(lǐng)域不斷滋生的背景下，充分發(fā)揮金融基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)據(jù)監(jiān)控功能，運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)，對復(fù)雜金融產(chǎn)品全鏈條、金融市場資金流動(dòng)全過程實(shí)施穿透式監(jiān)管，以整體資金流動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)狀況及其在各環(huán)節(jié)、各主體之間的分配情況為重點(diǎn)，重在落實(shí)全鏈條投資者適當(dāng)性監(jiān)管，完善全鏈條真實(shí)資本、杠桿率和風(fēng)險(xiǎn)計(jì)提等監(jiān)管工具及其使用。

6、加強(qiáng)金融法治體系建設(shè)

建立健全金融法律制度和規(guī)范。推進(jìn)科學(xué)立法、民主立法、依法立法，進(jìn)一步推動(dòng)修訂完善人民銀行法、商業(yè)銀行法、證券法、保險(xiǎn)法、信托法、公司法等基礎(chǔ)法律。推動(dòng)加快制定期貨法、融資租賃法，推動(dòng)外匯管理?xiàng)l例、現(xiàn)金管理暫行條例、金融統(tǒng)計(jì)管理?xiàng)l例等金融法律法規(guī)修訂等。

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