2021年高級經(jīng)濟師《金融》模擬試題一

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【案例分析】

2020年2月29日，國務(wù)院辦公廳公布《關(guān)于貫徹實施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》，提出分步實施股票公開發(fā)行注冊制改革。截至2019年11月1日，上海證券交易所科創(chuàng)板已受理企業(yè)170家，其中60家注冊成功，41家成功上市。

2019年1月30日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》，《實施意見》明確，科創(chuàng)板堅持面向世界科技前沿.面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場.面向國家重大需求，主要服務(wù)于符合國家戰(zhàn)略.突破關(guān)鍵核心技術(shù).市場認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。重點支持新一代信息技術(shù).高端裝備.新材料.新能源.節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，設(shè)置多元包容的上市條件，允許符合科創(chuàng)板定位.尚未盈利或存在累計未彌補虧損的企業(yè)在科創(chuàng)板上市，允許符合相關(guān)要求的特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)和紅籌企業(yè)在科創(chuàng)板上市。

問題：

1.請根據(jù)上述資料內(nèi)容，分析我國股權(quán)市場的建設(shè)有哪些?

2.材料中反映的是什么金融現(xiàn)象?

3.該金融現(xiàn)象的具體內(nèi)容是什么?

答案見第二頁

參考答案：

1.答：我國健全多層次股權(quán)市場，相關(guān)舉措有：

(1)推進股票發(fā)行注冊制改革。與股票發(fā)行核準(zhǔn)制相比，注冊制在股票發(fā)行過程中以充分信息披露為核心，減少證券監(jiān)管部門對發(fā)行人資質(zhì)的實質(zhì)性審核和價值判斷，弱化行政審批，從而增強發(fā)行制度的靈活性，降低股票發(fā)行成本，提高融資效率。

(2)多渠道推動股權(quán)融資。

2.答：材料中反映的是金融市場創(chuàng)新。

3.答：金融市場創(chuàng)新主要體現(xiàn)在大力推動建立健全多層次資本市場體系， 彌補我國股權(quán)市場. 債券市場和資本市場的短板， 優(yōu)化社會融資結(jié)構(gòu)。

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