基金法律法規(guī)知識點之政府基金監(jiān)管機構(gòu)

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　　基金法律法規(guī)知識點之政府基金監(jiān)管機構(gòu)

　　(一)中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管職責

　　中國證監(jiān)會依法擔負國家對證券市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責。證券投資基金活動是證券市場活動的重要組成部分，對證券市場的監(jiān)管包括對證券投資基金活動的監(jiān)管。

　　中國證監(jiān)會內(nèi)部設有證券基金機構(gòu)監(jiān)管部，具體承擔基金監(jiān)管職責。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)即各地方證監(jiān)局是中國證監(jiān)會的內(nèi)部組成部門，依照中國證監(jiān)會的授權履行職責。

　　中國證監(jiān)會依法履行下列職責：①制定有關證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權;②辦理基金備案;③對基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，并予以公告;④制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施;⑤監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;⑥指導和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

　　依據(jù)《證券投資基金監(jiān)管職責分工協(xié)作指引》的規(guī)定，基金監(jiān)管職責分工的目的是在集中統(tǒng)一監(jiān)管體制下，進一步明確監(jiān)管系統(tǒng)各單位的基金監(jiān)管職責，落實監(jiān)管責任制，形成各部門、各單位各司其職、各負其責、密切協(xié)作的基金監(jiān)管體系?？傮w要求是職責清晰、分工明確、反應快速、協(xié)調(diào)有序。

　　證券基金機構(gòu)監(jiān)管部主要負責涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究;草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則;對有關證券投資基金的行政許可項目進行審核;全面負責對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機構(gòu)的監(jiān)管;指導、組織和協(xié)調(diào)證監(jiān)局、證券交易所等部門對證券投資基金的日常監(jiān)管;對證監(jiān)局的基金監(jiān)管工作進行督促檢查;對日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問題進行處置。

　　各證監(jiān)局負責對經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進行日常監(jiān)管，主要包括公司治理和內(nèi)部控制、高級管理人員、基金銷售行為、開放式基金信息披露的日常監(jiān)管;負責對轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機構(gòu)及基金代銷機構(gòu)進行日常監(jiān)管。

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　　(二)中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施

　　基金市場的違法犯罪行為具有智商高、電子化、行為隱蔽、手段多樣、涉案金額高、社會危害大等特點，因此，必須強化基金監(jiān)管機構(gòu)的行政執(zhí)法權限，豐富調(diào)查手段，才能有效打擊基金違法行為，規(guī)范證券投資基金活動，切實保護投資人的合法權益。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責，有權采取下列監(jiān)管措施：

　　1.檢查

　　檢查是基金監(jiān)管的重要措施，屬于事中監(jiān)管方式。檢查可分為日常檢查和年度檢查，也可分為現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。要實現(xiàn)對基金市場的有效監(jiān)管，僅有事后處置是不夠的，更應該強化事中監(jiān)管。加強日常的現(xiàn)場檢查，可以及時發(fā)現(xiàn)問題，消除風險隱患，督促基金機構(gòu)守法合規(guī)地進行證券投資基金活動。中國證監(jiān)會可以根據(jù)實際情況，定期或不定期地對基金機構(gòu)的合規(guī)監(jiān)控、風險管理、內(nèi)部稽核、行為規(guī)范等方面進行檢查。中國證監(jiān)會有權對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查，并要求其報送有關的業(yè)務資料?，F(xiàn)場檢查是指基金監(jiān)管機構(gòu)的檢查人員親臨基金機構(gòu)業(yè)務場所，通過現(xiàn)場察看、聽取匯報、查驗資料等方式進行實地檢查。

　　2.調(diào)查取證

　　查處基金違法案件是中國證監(jiān)會的法定職責之一，而調(diào)查取證是查處基金違法案件的基礎，是進行有效基金監(jiān)管的保障。為便于查明事實、獲取和保全證據(jù)，《證券投資基金法》賦予中國證監(jiān)會以下職權：①進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;②詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項做出說明;③查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記、通信記錄等資料;④查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;⑤對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;⑥查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;⑦對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責人批準，可以凍結(jié)或者查封。當事人操縱證券幣場等行為可能會引起證券市場價格的巨大波動，如果任其繼續(xù)進行交易，極有可能會破壞正常的證券市場秩序，損害投資者的合法權益，因此，《證券投資基金法》賦予中國證監(jiān)會限制證券交易權。中國證監(jiān)會在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過l5個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。

　　4.行政處罰

　　中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)基金機構(gòu)以及基金機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員、基金機構(gòu)的股東和實際控制人等在基金活動中存在違法違規(guī)行為的，應當對相關機構(gòu)和人員或者相關機構(gòu)對違法違規(guī)行為直接負責的主管人員和其他責任人員依法進行行政處罰。中國證監(jiān)會可以采取的行政處罰措施主要包括：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格、暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可、責令停業(yè)等。

　　中國證監(jiān)會依法履行職責時，被調(diào)查、檢查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。中國證監(jiān)會依法履行職責，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應當將案件移送司法機關處理。
 

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