2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》開放式基金份額登記
更新時間：2018-04-08 13:55:32
來源：環(huán)球網(wǎng)校
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摘要 環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》開放式基金份額登記”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點知識，希望大家認真學習，做好復(fù)習工作，預(yù)祝各位都能順利通過考試。本篇具體內(nèi)容如下：
開放式基金份額登記的概念
開放式基金份額的登記，是指基金注冊登記機構(gòu)通過設(shè)立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。
我國開放式基金注冊登記機構(gòu)及其職責
(一)我國開放式基金注冊登記體系的模式
1.基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式;
2.委托中國證券登記結(jié)算有限責任公司作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式;
3.以上兩種情況兼有的“混合”模式。
(二)基金注冊登記機構(gòu)的主要職責
1.建立并管理投資者基金份額賬戶;
2.負責基金份額登記，確認基金交易;
3.發(fā)放紅利;
4.建立并保管基金投資者名冊;
5.基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責。
基金份額登記流程
| 1.T日，投資者的申購和贖回申請信息通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部，由代銷機構(gòu)總部將本代銷機構(gòu)的申購和贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機構(gòu) |
| 2.T＋1日，注冊登記機構(gòu)根據(jù)T日各代銷機構(gòu)的申購和贖回申請數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進行確認處理，并將確認的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認后的申購和贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu)，各代銷機構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點 |
| 3.同時，注冊登記機構(gòu)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人。至此，注冊登記機構(gòu)完成對基金份額持有人的基金份額登記 |
申購和贖回的資金結(jié)算
資金結(jié)算分清算和交收兩個環(huán)節(jié)。
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