2018年基金從業(yè)資格《證券投資基金》提升練習題

1.將眾多投資者的資金集中，并委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金

( )的特點。

A.集合理財

B.風險共擔

C.分散風險

D.組合投資

2.基金( )是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。

A.份額持有人

B.托管人

C.管理人

D.注冊登記機構

3.下列選項中，不是契約型基金與公司型基金主要區(qū)別的是( )。

A營運依據(jù)

B.投資者地位

C.法律主體資格

D.基金規(guī)模

屯中國境內(nèi)第一家較為規(guī)范的投資基金是( )。

A.富島投資基金

B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

C.深圳南山投資基金

D.武漢證券投資基金

5.基金資產(chǎn)投資于債券的比例在( )以上的為債券基金。

A.55%

B.50%

C.90%

D.80%

6.最能有效反映基金經(jīng)營成果的指標是( )。

A.貝塔值

B.標準差

C.持股集中度

D.凈值增長率

7.貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于( )天但剩余存續(xù)期超過( )天的浮動利率

債券。

A 197.197

B.365，365

C.397.367

D.397.397

8.( )機制是交易型開放式指數(shù)基金(ETF)最大的特色。

A.現(xiàn)金申購、贖回

B.實物申購、贖回

C.完全復制或抽樣復制

D.跨系統(tǒng)轉登記

9.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的( )日前公布招募說明書、基金合同及其他有關

文件。

A.1

B.2

C.3

D.5

10.上市開放式基金(1OF)份額的認購分( )兩種方式。

A.公開認購和私人認購

B.集體認購和個人認購

C.場外認購和場內(nèi)認購

D.有償認購和無償認購

11.投資者申購基金成功后，注冊登記機構一般在( )日為投資者辦理增加權益的登記

手續(xù)。

A.T+0

B.T+1

C.T+2 n T+4

12.ETF的申購、贖回采用( )方式。

A.金額申購、份額贖回

B.金額申購、金額贖回

C.份額申購、金額贖回

D.份額申購、份額贖回

13.我國相關法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東的注冊資本不得低于( )人民幣。

A.2億元

B.3億元

C.6億元

D.8億元

14.( )是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.投資決策委員會

D.風險控制委員會

15.基金管理公司應當堅持( )利益優(yōu)先的原則。

A.國家

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金管理人

16.公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)

的運作應當分離，體現(xiàn)了基金管理公司內(nèi)部控制原則中的( )。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨立性原則

D.成本效益原則

17.( )是指基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設立獨立的賬戶，保證基金全部財產(chǎn)的安全

完整。

A.資產(chǎn)核算

B.資金清算

C.資產(chǎn)保管

D.投資運作監(jiān)督

18.( )按照規(guī)定對基金管理公司的會計核算進行復核，( )負責將復核后的會計信息

對外披露。

A.基金管理公司，基金托管人

B.基金管理公司，中國結算公司

C.基金托管人，中國結算公司

D.基金托管人，基金管理公司

19.基金托管人內(nèi)部控制原則中，( )是指托管業(yè)務經(jīng)營活動必須在發(fā)生時能準確、及時

地記錄;按照內(nèi)部控制優(yōu)先的原則，新設機構或新增業(yè)務品種時必須做到已建立相關

的規(guī)章制度。

A.合法性原則

B.有效性原則

C.及時性原則

D.獨立性原則

20.( )構成托管人內(nèi)部控制的基礎。

A.環(huán)境控制

B.風險評估

C.內(nèi)部監(jiān)控

D.信息溝通