2018基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》基金當事人的職責習題

1.基金產品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產的管理等重要職能多半由()承擔。

A.基金管理人或基金管理人選定的市場服務機構

B.基金托管人

C.基金投資者

D.承銷團

答案：A

解析：選項A正確：基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務機構承擔。

2.下列職責不屬于基金管理人應當履行的是()。

A.擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進行投資后管理

B.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務

C.安全保管基金財產，按照規(guī)定開設基金資金賬戶

D.定期或者不定期向基金投資者披露基金經營運作等方面的信息

答案：C

解析：選項C符合題意：基金管理人主要履行下列職責：擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進行投資后管理;積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務;定期或者不定期向基金投資者披露基金經營運作等方面的信息;定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告。選項C屬于基金托管人的職責。

3.以下屬于基金基金托管人主要職責有()

I管理基金財產

II按照規(guī)定開設基金資金賬戶

III將托管資金與基金托管機構自有財產嚴格分開

IV定期向基金管理人出具資產托管報告

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

答案：C

解析：具體來說，基金托管人主要履行下列職責：安全保管基金財產;按照規(guī)定開設基金資金賬戶;對同一基金管理人所托管的不同基金的資金分別設置賬戶，確保各基金資金賬戶的獨立;將托管資金與基金托管機構自有財產嚴格分開;保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;按照相關法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時辦理清算、交割事宜;按照相關法律的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的資金運作;定期向基金管理人出具資產托管報告。