2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》監(jiān)管的原則習(xí)題

1.監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序，既不能超越法律的授權(quán)濫用權(quán)力，也不能怠于行使法定的職責(zé)，這是指股權(quán)投資基金的(　　)監(jiān)管原則。

A.依法監(jiān)管原則

B.高效監(jiān)管原則

C.適度監(jiān)管原則

D.審慎監(jiān)管原則

答案：A

解析：依法監(jiān)管，是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù);監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序，既不能超越法律的授權(quán)濫用權(quán)力，也不能怠于行使法定的職責(zé);對(duì)違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定，秉公執(zhí)法，不偏不倚。

2.股權(quán)投資基金依法監(jiān)管的基本原則不包括(　　)。

A.依法監(jiān)管原則

B.高效監(jiān)管原則

C.適時(shí)監(jiān)管原則

D.分類監(jiān)管原則

答案：C

解析：選項(xiàng)C符合題意：股權(quán)投資基金依法監(jiān)管的基本原則包括依法監(jiān)管原則、高效監(jiān)管原則、適度監(jiān)管原則、審慎監(jiān)管原則、分類監(jiān)管原則。