證券從業(yè)改革前科目與基金從業(yè)現(xiàn)科目成績?nèi)绾毋暯?/h1>

更新時間：2018-07-30 10:14:55 來源：環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽113收藏33

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證券改革前科目與現(xiàn)行基金從業(yè)科目銜接

一、《證券投資基金》考試成績認(rèn)可

已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，并在2019年7月1日前通過中國基金業(yè)協(xié)會的科目一，可以通過所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。2019年7月1日前未注冊的，需重新參加考試或補齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個學(xué)時。

二、《證券投資基金》和《證券市場基礎(chǔ)》考試成績認(rèn)可

已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會 《證券投資基金》和《證券市場基礎(chǔ)》兩個科目考試，可在2019年7月1日前通過所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。2019年7月1日前未通過所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格的，需重新參加考試或補齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個學(xué)時。

三、《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場基礎(chǔ)》考試成績認(rèn)可

已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場基礎(chǔ)》兩個科目考試的私募基金管理人的高級管理人員，可以在2019年7月1日前通過所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。2019年7月1日前未通過所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格的，需重新參加考試或補齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個學(xué)時。

四、《基金銷售基礎(chǔ)知識》考試成績認(rèn)可

在基金銷售機構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊;通過《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊。基金業(yè)協(xié)會為鼓勵提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng)，通過科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》考試的，可以申請注冊為基金從業(yè)資格。未來隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，基金銷售業(yè)務(wù)資格將逐步納入基金從業(yè)資格進(jìn)行管理。

證券從業(yè)和基金從業(yè)科目說明：

①《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券投資基金》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》已?？肌?/p>

《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券投資基金》、《證券發(fā)行與承銷》是證券從業(yè)改革前科目。

證券業(yè)協(xié)會曾于2008年開設(shè)基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目設(shè)置為《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》，于2008年9月舉行首次基金銷售人員從業(yè)考試。后取消該科目考試。

②2016年起，證券從業(yè)全面實行改革后科目。

一般從業(yè)考試科目：《金融市場基礎(chǔ)知識》、《證券市場基本法律法規(guī)》，兩科必考，可分開報考。

各專項業(yè)務(wù)類資格考試科目1科?？荚嚳颇糠謩e為：保薦代表人勝任能力科目《投資銀行業(yè)務(wù)》、證券分析師勝任能力科目《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》、證券投資顧問勝任能力科目《證券投資顧問業(yè)務(wù)》。可按照從業(yè)方向選擇科目考試。

③基金從業(yè)現(xiàn)行科目

科目一：《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》，科目二：《證券投資基金基礎(chǔ)知識》，科目三：《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》。

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