私募資產(chǎn)配置基金申請備案應(yīng)當(dāng)符合哪些要求

根據(jù)基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十五)，私募資產(chǎn)配置基金申請備案時，應(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定。此外，申請備案的私募資產(chǎn)配置基金還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

一、初始規(guī)模要求。私募資產(chǎn)配置基金初始募集資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)不低于5000萬元人民幣。

二、封閉運作要求。私募資產(chǎn)配置基金合同應(yīng)當(dāng)約定合理的募集期，且自募集期結(jié)束后的存續(xù)期不少于兩年。私募資產(chǎn)配置基金存續(xù)期內(nèi)，應(yīng)當(dāng)封閉運作。

三、組合投資要求。私募資產(chǎn)配置基金應(yīng)當(dāng)主要采用基金中基金的投資方式，80%以上的已投基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于已備案的私募基金、公募基金或者其他依法設(shè)立的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

私募資產(chǎn)配置基金投資于單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品或標(biāo)的的比例不得超過該基金資產(chǎn)規(guī)模的20%。

四、杠桿倍數(shù)要求。結(jié)構(gòu)化私募資產(chǎn)配置基金投資跨類別私募基金的，杠桿倍數(shù)(優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額)不得超過所投資的私募基金的最高杠桿倍數(shù)要求。

五、基金托管要求。私募資產(chǎn)配置基金應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立并取得基金托管資格的基金托管人托管?；鹜泄苋瞬坏脧氖屡c其存在股權(quán)關(guān)系以及有內(nèi)部人員兼任職務(wù)情況的基金管理人管理的基金托管業(yè)務(wù)。

六、信息披露要求。私募資產(chǎn)配置基金進行信息披露時，應(yīng)當(dāng)符合《私募投資基金信息披露管理辦法》及協(xié)會相關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定，明確信息披露義務(wù)人向投資者進行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項。

七、關(guān)聯(lián)交易要求。私募資產(chǎn)配置基金管理人運用基金財產(chǎn)投資基金管理人、托管人及其控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)機構(gòu)或者與其有重大利害關(guān)系的機構(gòu)的權(quán)益性資產(chǎn)或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)防范利益沖突，遵循持有人利益優(yōu)先原則，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，按照市場公允價值執(zhí)行，并按照協(xié)會規(guī)定，履行信息披露義務(wù)

八、單一投資者的基金要求。僅向單一的個人或機構(gòu)投資者(依法設(shè)立的資產(chǎn)管理產(chǎn)品除外)募集設(shè)立的私募資產(chǎn)配置基金，除投資比例、托管安排或者其他基金財產(chǎn)安全保障措施等由基金合同約定外，其他安排參照上述要求執(zhí)行。