2018年《基金法律法規(guī)》每章分值及重要考點總結
第一章 金融、資產管理與投資基金
分值:5%左右
重點掌握:投資基金的定義和主要類別;
其次,理解金融資產的概念融市場的分類和構成要素 、 金融與居民理財的關系、金融市場的分類和構成要素、資產管理的特征與資產管理行業(yè)的功能、各類資產管理業(yè)務
第二章 證券投資基金概述
分值:5%左右
重點掌握:證券投資基金的基本特點;
其次,理解證券投資基金與其他金融工具的比較、基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運作關系、公司型基金和契約型基金的區(qū)別,開放式基金和封閉式基金的區(qū)別、基金對中小投資者的作用、 對金融結構和經濟的作用、 對證券市場的作用
第三章 證券投資基金的類型
分值:7%左右
重點掌握:基金的不同分類標準和基本分類;掌握基本基金類型及其特點;
其次,理解市場上各類特殊類別基金的特點
第四章 證券投資基金的監(jiān)管
分值:12%左右
重點掌握:中國證監(jiān)會、行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的監(jiān)管;對基金管理人、托管人、服務機構、募集活動、運作過程的監(jiān)管等;
第五章 基金職業(yè)道德
分值:15%左右
重點掌握:守法合規(guī)的含義及基本要求、誠實守信的含義及基本要求、專業(yè)審慎的含義及基本要求、客戶至上的含義及基本要求、忠誠盡責的含義及基本要求、保守秘密的含義及基本要求;
其次,理解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義、基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內容與途徑
第十六章 基金的募集、交易與登記
分值:8%左右
重點掌握:開放式基金申購與贖回;開放式基金申購與贖回的費用;基金合同生效的條件;登記機構職責 和基金份額登記流程等;
其次,理解開放式基金轉換和非交易過戶、份額和金額計算等、理解巨額贖回處理等、理解不同產品的交易方式與流程( ETF、 LOF、封閉式、 QDII,及市場創(chuàng)新產品的特殊方式)、理解基金份額登記的概念
第二十章 基金的信息披露
分值:12%左右
重點掌握:基金信息披露的作用、原則和內容;基金信息披露的禁止性行為;基金凈值公告的種類及披露時效性要求等;
其次,理解基金管理人信息披露的主要內容、理解基金托管人信息披露的主要內容、理解基金合同、托管協議等法律文件應包含的重要內容、理解招募說明書的重要內容、理解貨幣市場基金信息披露的特殊規(guī)定、 理解基金定期公告的相關規(guī)定、理解基金上市交易公告書和臨時信息披露的相關規(guī)定、 理解 QDII 、 ETF信息披露的特殊規(guī)定及要求
第二十一章 基金客戶和銷售機構
分值:6%左右
重點掌握:基金銷售機構的主要類型和現狀;基金銷售機構準入條件;基金銷售機構職責規(guī)范等;
其次,理解基金市場營銷的特殊性及主要銷售策略
第二十二章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理
分值:8%左右
重點掌握:基金銷售人員行為規(guī)范;宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定;基金 銷售適用性和投資者適當性等;
其次,理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓、理解宣傳推介材料的范圍和報備流程、理解宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范和其他規(guī)范、理解貨幣市場基金宣傳的要求、理解非公開募集基金的銷售行為規(guī)范
第二十三章 基金客戶服務
分值:1%左右
本章節(jié),只需要理解投資者保護工作的概念、 意義和基本原則、理解投資者教育工作的內容和形式、 理解客戶服務流程,每月重點掌握的點
第二十四章 基金管理人公司治理和風險管理
分值:10%左右
重點掌握:基金管理公司風險管理的組織架構和職能、基金管理公司風險管理的風險分類和管理程序、基金管理公司治理的法規(guī)要求、基金管理公司治理的法規(guī)要求;
第二十五章 基金管理人的內部控制
分值:8%左右
重點掌握:基金公司內部控制的目標和原則、四個層次、基本要素等;
其次,理解基金公司內部控制的重要性和基本概念、基金公司投資管理業(yè)務和銷售業(yè)務控制的主要內容、基金公司信息披露和信息技術控制的主要內容、基金公司會計系統(tǒng)控制和監(jiān)察稽核控制的主要內容
第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理
分值:3%左右
重點掌握:合規(guī)管理的目標 和基本原則、主要活動等;
其次,理解合規(guī)管理相關部門的合規(guī)責任、合規(guī)風險的種類和主要管理措施
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