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基金管理公司一般從業(yè)人員是否需要從業(yè)資格

更新時間:2018-10-30 14:24:36 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽60收藏18

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“基金管理公司一般從業(yè)人員是否需要從業(yè)資格”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)問題答疑,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí),預(yù)祝各位一切順利。本篇具體內(nèi)容如下:

基金從業(yè)資格證是為了提高基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì),規(guī)范基金從業(yè)人員行為,維護基金持有人的合法權(quán)益,基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格,遵守法律、行政法規(guī),恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

一、基金管理公司是否需要基金從業(yè)資格

設(shè)立基金管理公司要求相關(guān)人員應(yīng)具備基金從業(yè)資格。

《中華人民共和國證券投資基金法》第13條規(guī)定,取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)是設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司必須具備的條件之一。

同時,《證券投資基金管理公司管理辦法》第6條也規(guī)定,持有基金從業(yè)資格是基金管理公司的設(shè)立條件之一。

有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員,擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人,并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

二、銀行是否需要基金從業(yè)資格?

1.對于商業(yè)銀行等機構(gòu)申請及基金銷售業(yè)務(wù)資格,需具備有一定數(shù)量的基金從業(yè)證的從業(yè)人員。

商業(yè)銀行申請基金銷售業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2,負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格;公司主要分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人取得基金從業(yè)資格;國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于30人;城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于20人。

第五十七條規(guī)定:宣傳推介基金的人員、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護人員等從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。

2.申請基金托管資格的商業(yè)銀行需要基金從業(yè)資格。

《中華人民共和國證券投資基金法》第33、34條規(guī)定,取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)是擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件條件之一。基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔(dān)任。

《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》第8條規(guī)定,申請基金托管資格的商業(yè)銀行,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括:基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件,取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2;擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于8人,并具有基金從業(yè)資格,其中,核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗。

總之,基金從業(yè)資格證對于從事相關(guān)行業(yè)的人員來說還是非常重要的。

分享到: 編輯:張佳佳

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