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基金公司要有多少人取得基金從業(yè)資格證書

更新時(shí)間:2018-12-05 10:21:25 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽165收藏66

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“基金公司要有多少人取得基金從業(yè)資格證書”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)問題答疑,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)。請(qǐng)持續(xù)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道,預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。本篇具體內(nèi)容如下:

《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第九條規(guī)定:基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格,遵守法律、行政法規(guī),恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第十三條規(guī)定,取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)是設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司必須具備的條件之一。

第十三條

設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):

(一)有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程;

(二)注冊(cè)資本不低于一億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本;

(三)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近三年沒有違法記錄;

(四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);

(五)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;

(六)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

同時(shí),《證券投資基金管理公司管理辦法》第6條也規(guī)定,持有基金從業(yè)資格是基金管理公司的設(shè)立條件之一。有符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營(yíng)銷等業(yè)務(wù)的人員,擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人,并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

實(shí)際上,現(xiàn)在大多數(shù)的基金公司都會(huì)鼓勵(lì)員工報(bào)考,通過取證達(dá)到學(xué)習(xí)的目的。

分享到: 編輯:張佳佳

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