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2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理

更新時(shí)間：2019-01-30 11:30:17 來源：環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽37收藏14

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)。請(qǐng)持續(xù)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。本篇具體內(nèi)容如下：

重點(diǎn)突破三：基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理

基本原則：(1)全面性原則;(2)獨(dú)立性原則;(3)權(quán)責(zé)匹配原則;(4)一致性原則;(5)適時(shí)有效原則;(6)最高性原則;(7)定性和定量相結(jié)合原則。

基金公司日常運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)可以分為業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)三大類;另一類風(fēng)險(xiǎn)是業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)。

業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是主要責(zé)任人是公司的董事會(huì)和管理層。公司管理層和員工則主要處理操作風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)。

分享到： 編輯：張佳佳

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