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2019年基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)》考點合規(guī)管理的目標和原則

更新時間：2019-03-13 10:28:52 來源：環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽60收藏18

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重點突破一：合規(guī)管理的目標和原則

合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)則包括：(1)立法機關(guān)和中國證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則;(2)中國基金業(yè)協(xié)會和中國證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等;(3)公司章程、企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德。

目標：建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進基金管理人全面風險管理體系的建設(shè)，確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營。

基本原則：(1)客觀性原則;(2)獨立性原則;(3)專業(yè)性原則;(4)公正性原則;(5)協(xié)調(diào)性原則。

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