基金從業(yè)資格動(dòng)態(tài)：證券公司從事大集合產(chǎn)品管理業(yè)務(wù)相關(guān)人員資質(zhì)管理通知

中基協(xié)字〔2019〕208號(hào)

各證券公司：

為落實(shí)《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)>操作指引》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕39號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》)要求，推進(jìn)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》，現(xiàn)就證券公司從事大集合產(chǎn)品管理業(yè)務(wù)相關(guān)人員資質(zhì)管理有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、關(guān)于基金從業(yè)資格考試與注冊(cè)

證券公司從事大集合產(chǎn)品管理業(yè)務(wù)相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)對(duì)標(biāo)公募基金從業(yè)人員的要求，通過(guò)考試取得基金從業(yè)資格。根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實(shí)施有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字〔2017〕100號(hào))規(guī)定，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”)認(rèn)可的考試科目包括科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》(該兩個(gè)科目已停止組織考試)。其中，通過(guò)科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)通過(guò)從業(yè)人員管理平臺(tái)(http：//person.amac.org.cn/)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。

2019年基金從業(yè)資格考試計(jì)劃安排可通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站從業(yè)人員管理欄目考試平臺(tái)查閱《關(guān)于發(fā)布2019年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃的通知》，具體報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間、準(zhǔn)考證打印時(shí)間和考試地點(diǎn)以當(dāng)期考試公告為準(zhǔn)。

二、關(guān)于基金經(jīng)理注冊(cè)登記

證券公司從事大集合產(chǎn)品管理業(yè)務(wù)的投資主辦人員應(yīng)對(duì)標(biāo)公募基金經(jīng)理的注冊(cè)管理要求。根據(jù)《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》規(guī)定，基金經(jīng)理注冊(cè)登記及法律知識(shí)考試安排如下：

(一)基金經(jīng)理任職條件

1、取得基金從業(yè)資格;

2、具有3年以上在金融機(jī)構(gòu)從事證券投資、證券研究分析或證券交易等方面的工作經(jīng)歷，且最近1年在金融機(jī)構(gòu)從事證券投資、研究分析工作;

3、最近2年內(nèi)沒(méi)有變換任職單位2次以上(含2次);

4、沒(méi)有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形;

5、具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年沒(méi)有受到金融行業(yè)監(jiān)管部門(mén)以及工商、稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰;

6、通過(guò)協(xié)會(huì)組織的基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試;

7、法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

(二)基金經(jīng)理注冊(cè)登記材料和流程

基金經(jīng)理的注冊(cè)、變更及注銷(xiāo)材料均采用電子化方式，通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)(http：//person.amac.org.cn/)進(jìn)行報(bào)送，具體要求可通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站從業(yè)人員管理欄目資格平臺(tái)查閱《關(guān)于重新發(fā)布和實(shí)施<基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則>有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)發(fā)〔2012〕7號(hào))和《關(guān)于基金經(jīng)理及高管注冊(cè)備案有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字〔2015〕91號(hào))，基金經(jīng)理注冊(cè)材料要求如下：

1、基金經(jīng)理注冊(cè)申請(qǐng)報(bào)告，報(bào)告中列明擬管理基金名稱(chēng)，由公司人事部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司負(fù)責(zé)人簽名，并加蓋公司公章;

2、基金經(jīng)理3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明，需加蓋公司公章;

3、最近3年任職單位出具的鑒定意見(jiàn)，包括在單位工作的期限、工作的具體職責(zé)內(nèi)容和工作表現(xiàn)，必須明確是否有違法違規(guī)行為，需經(jīng)辦人簽字并加蓋公司公章;

4、公司對(duì)擬聘任基金經(jīng)理的考察意見(jiàn)，需經(jīng)辦人簽字并加蓋公司公章;

5、身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件(身份證件照片正反面、只要求最高學(xué)歷學(xué)位證明);

6、擬聘任基金經(jīng)理的相關(guān)決議或決定，決議或決定中列明擬管理基金名稱(chēng)，由公司人事部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司負(fù)責(zé)人簽名，并加蓋公司公章;

7、近1年參加合規(guī)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)的情況說(shuō)明，要求公司列明最近1年所參加培訓(xùn)的時(shí)間、小時(shí)數(shù)、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)(包括公司本身)，加蓋公司公章;

8、申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整以及執(zhí)業(yè)態(tài)度的個(gè)人承諾，需要親筆書(shū)寫(xiě)并簽名。

對(duì)于具有公募基金管理資格的證券公司，其投資主辦人員應(yīng)按規(guī)定辦理基金經(jīng)理注冊(cè);未取得公募基金管理資格的證券公司，其投資主辦人員應(yīng)通過(guò)基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試。

(三)基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試

公司可根據(jù)工作需要和安排，為符合基金經(jīng)理注冊(cè)條件的投資主辦人員預(yù)約考試，通過(guò)從業(yè)人員管理平臺(tái)提交基金經(jīng)理法律知識(shí)考試預(yù)約材料時(shí)，需提供所管理產(chǎn)品的類(lèi)型，包括股票及指數(shù)、固定收益及貨幣、QDII、FOF等四類(lèi)。預(yù)約法律知識(shí)考試應(yīng)提交以下報(bào)名材料：

1、擬任基金經(jīng)理申請(qǐng)預(yù)約考試函;

2、《基金經(jīng)理(投資經(jīng)理)基本情況登記表》。

三、關(guān)于高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試

證券公司申請(qǐng)公募基金管理資格，其法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人或總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)公募基金業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理、公募基金業(yè)務(wù)部門(mén)的總經(jīng)理及副總經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)按照《關(guān)于公募基金行業(yè)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試和任免信息報(bào)送事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)發(fā)〔2016〕10號(hào))要求，通過(guò)協(xié)會(huì)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試(以下簡(jiǎn)稱(chēng)高管資質(zhì)測(cè)試)，并在取得公募基金管理資格或基金管理公司核準(zhǔn)設(shè)立，正式開(kāi)業(yè)后的30個(gè)工作日內(nèi)，按要求向協(xié)會(huì)報(bào)送聘任的高級(jí)管理人員相關(guān)信息。合規(guī)負(fù)責(zé)人還應(yīng)按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十八條要求，具備相應(yīng)的任職條件。

對(duì)于2020年底過(guò)渡期結(jié)束后未取得公募基金管理資格，且旗下仍有大集合產(chǎn)品存續(xù)的證券公司，其合規(guī)負(fù)責(zé)人、分管大集合業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理、大集合業(yè)務(wù)部門(mén)總經(jīng)理及副總經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)在2020年底前取得基金從業(yè)資格，并通過(guò)高管資質(zhì)測(cè)試。

協(xié)會(huì)高管資質(zhì)測(cè)試于每周三進(jìn)行，基金經(jīng)理法律知識(shí)考試于每周四進(jìn)行，為滿足證券公司相關(guān)人員考試的需要，協(xié)會(huì)將視情況增加考試頻率。

本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。

基金從業(yè)資格注冊(cè)聯(lián)系人：茹健媛 010-66574920

基金經(jīng)理注冊(cè)登記聯(lián)系人：朱明月 010-66578390

高管資質(zhì)測(cè)試聯(lián)系人：李晨陽(yáng) 010-66578697

劉 暢 010-66575527

附件：1、基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試大綱(2018年 3月更新).doc

2、關(guān)于公募基金行業(yè)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試和任免信息報(bào)送事項(xiàng)的通知.rar

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

2019年4月4日

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