2019年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》考點禁止性行為
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點擊查看：2019年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》考點第十章
重點突破三：禁止性行為
1.基金募集的禁止性行為
股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)，不得有以下行為：
(1)公開推介或者變相公開推介。
(2)推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
(3)以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”“預(yù)計收益”“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容。
(4)夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”“保證”“承諾”“保險”“避險”“有保障”“高收益”“無風(fēng)險”等可能誤導(dǎo)投資人進行風(fēng)險判斷的措辭。
(5)使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的措辭。
(6)推介或片面節(jié)選少于6個月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績。
(7)登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字。
(8)采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭。
(9)惡意貶低同行。
(10)允許非本機構(gòu)雇傭的人員進行私募基金推介。
(11)推介非本機構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金。
(12)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
2.基金募集的禁止性推介渠道
募集機構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介股權(quán)投資基金：
(1)公開出版資料。
(2)面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真。
(3)海報、戶外廣告。
(4)電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體。
(5)公共網(wǎng)站、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等。
(6)未設(shè)置特定對象確定程序的募集機構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介。
(7)未設(shè)置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會。
(8)未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通信媒介。
(9)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。
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