2019年5月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》真題及答案(部分)

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2019年5月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》真題及答案(部分)

1.崗前基金職業(yè)道德教育的目標不包括()。

A.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容

B.培養(yǎng)擬從業(yè)者的基金職業(yè)道德情感和觀念

C.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德與基金監(jiān)管法規(guī)存在區(qū)別

D.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)所面臨的道德風險

【答案】C

2.關(guān)于基金銷售機構(gòu)的職責規(guī)范，以下表述錯誤的是()。

A.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年起至少保存15年

B.銷售基金時，基金管理人應(yīng)制定合理的業(yè)務(wù)規(guī)則，對基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶等行為進行規(guī)定

C.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，基金管理人、基金銷售機構(gòu)可以向公眾分發(fā)、發(fā)布基金宣傳推介材料

D.基金管理人、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料

【答案】C

3.以下構(gòu)成基金管理公司的不正當競爭行為的是()。

A.向投資者收取申購費之外，還從基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，用于向基金份額持有人提供服務(wù)

B.向中國證監(jiān)會舉報某基金管理公司向基金銷售機構(gòu)人員饋贈高檔月餅券的行為

C.某基金設(shè)置多個份額類別，其中專對機構(gòu)客戶銷售的份額類別不收取任何銷售費用

D.基金管理公司對基金銷售機構(gòu)支付客戶維護費，客戶維護費從基金管理費中列支

【答案】C

4.關(guān)于基金銷售適用性的全面性原則，以下表述錯誤的是()。

A.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分

B.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當將基金銷售適用性貫穿到基金銷售的各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

C.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當向基金投資者提供全面豐富的產(chǎn)品和服務(wù)

D.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人進行了解并做出評價

【答案】C

5.企業(yè)建立內(nèi)部控制機制,應(yīng)參與的人員是()。

A.企業(yè)合規(guī)部門人員

B.企業(yè)全體員工

C.企業(yè)風控部門人員

D.企業(yè)財務(wù)部門人員

【答案】B

6.關(guān)于基金宣傳推介材料原則性要求，以下表述正確的是()。

Ⅰ.基金管理公司和基金銷售機構(gòu)都可以制作基金宣傳資料

Ⅱ.基金銷售機構(gòu)制作某基金宣傳推介材料，需要經(jīng)過基金管理公司督察長審核簽字方可宣傳

Ⅲ.不可以對有?；鸷贤s定的暫停、打開申購等營銷手段進行宣傳

Ⅳ.在保證宣傳內(nèi)容合規(guī)性的前提下，向公眾分發(fā)的基金宣傳材料可以和提交備案的材料不一致

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】D

7.基金銷售機構(gòu)的主要工作包括()。

Ⅰ.宣傳推介基金

Ⅱ.發(fā)售基金份額

Ⅲ.辦理基金份額申購和贖回

Ⅳ.辦理基金份額登記

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

8.《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金托管人的職責，關(guān)于基金托人的職責，以下表述錯誤的是()。

A.辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項

B.按照不同基金管理人分別設(shè)置專有賬戶存放管理人管理的基金財產(chǎn)

C.按照規(guī)定自行召集基金份額持有人大會

D.安全保管基金財產(chǎn)

【答案】C

9.關(guān)于基金投資交易，以下表述錯誤的是()。

A.應(yīng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)，預警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)

B.實行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接交易，應(yīng)向交易員下達投資指令

C.投資指令經(jīng)審核確認合法合規(guī)與完整后方可以執(zhí)行

D.應(yīng)建立科學的交易績效評價體系

【答案】B

10.關(guān)于基金銷售機構(gòu)對基金投資人風險承受能力調(diào)查和評價，以下說法錯誤的是()。

A.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立投資者評估數(shù)據(jù)庫為投資者建立信息檔案，并對投資者風險等級進行動態(tài)管理

B.基金銷售機構(gòu)可以采用當面、信函、網(wǎng)絡(luò)等方式對基金投資者的風險承受能力進行調(diào)查

C.基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人風險承受能力的方法應(yīng)當嚴格保密

D.采用問卷進行調(diào)查的，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當制定統(tǒng)一的問卷格式

【答案】C

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