2019年9月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》第四章考試大綱
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第4章 證券投資基金的監(jiān)管
第1節(jié) 基金監(jiān)管概述
4.1.a掌握基金監(jiān)管的概念、體系、目標(biāo)和原則
4.1.b掌握基金市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管的概念、對(duì)象，誠(chéng)信信息包含的主要內(nèi)容
4.1.c掌握對(duì)基金管理人及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)管內(nèi)容
第2節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
4.2.a掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施
4.2.b掌握行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的自律管理
第3節(jié) 對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
4.3.a掌握對(duì)基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容
4.3.b掌握對(duì)基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容
4.3.c掌握對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容
第4節(jié) 對(duì)公開募集基金的監(jiān)管
4.4.a掌握對(duì)公募基金募集和銷售活動(dòng)的監(jiān)管
4.4.b掌握對(duì)公募基金運(yùn)作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會(huì)等)
第5節(jié) 對(duì)非公開募集基金的監(jiān)管
4.5.a掌握非公開募集基金管理人登記事宜
4.5.b掌握對(duì)非公開募集基金募集對(duì)象的限制
4.5.c掌握對(duì)非公開募集基金推介方式的限制
4.5.d掌握非公開募集基金的基金合同必備條款
4.5.e掌握非公開募集基金的產(chǎn)品備案的相關(guān)要求
4.5.f掌握非公開募集基金的產(chǎn)品托管的相關(guān)要求
4.5.g掌握非公開募集基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范
4.5.h掌握非公開募集基金的信息披露和報(bào)送的相關(guān)要求
4.5.i掌握非公開募集基金管理人內(nèi)部控制的相關(guān)要求
提示：2019年9月基金從業(yè)資格考試將使用新版大綱，本次考試報(bào)名7月22日開始，報(bào)名成功的考生可通過 免費(fèi)預(yù)約短信提醒來獲取2019年9月基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間的及時(shí)短信提示，此服務(wù)免費(fèi)。
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