2019年基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》知識點：內(nèi)部管理及運營規(guī)范性
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編輯推薦：2019年基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》知識點匯總
備考七：內(nèi)部管理及運營規(guī)范性
(1)制度完備性及執(zhí)行有效性：
應健全內(nèi)部控制制度，包括制定防火墻制度與業(yè)務隔離制度、人力資源管理制度、授權制度;風險管理框架及制度、運營風險控制制度;私募基金宣傳推介、募集相關規(guī)范制度，合格投資者適當性制度，合格投資者風險揭示制度，合格投資者內(nèi)部審核流程及相關制度，募集機構遴選制度(如涉及委托募集);信息披露制度;私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)之間、不同私募基金財產(chǎn)之間、私募基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間的財產(chǎn)分離制度，私募基金托管人遴選制度(如涉及托管)、保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制(如未進行托管)，機構內(nèi)部交易記錄制度，防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度，公平交易制度(適用于私募證券投資基金業(yè)務)、從業(yè)人員買賣證券申報制度(適用于私募證券投資基金業(yè)務)，并得到有效執(zhí)行。應對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評價，排查內(nèi)部控制制度應存在缺陷及實施中應存在問題，并及時予以改進，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。
(2)內(nèi)控體系：
治理結構、組織結構、風險評估體系、業(yè)務流程控制、授權控制、投資業(yè)務控制等應健全有效。
(3)人員配備：
應具備至少2名高級管理人員;應設置負責合規(guī)風控的高級管理人員;合規(guī)風控負責人不得從事投資業(yè)務。
(4)人員資格：
從事私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人\執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風控負責人等)應取得基金從業(yè)資格;私募證券基金從業(yè)人員應取得基金從業(yè)資格(適用于私募證券投資基金)。從事非私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應取得基金從業(yè)資格，其法定代表人\執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)\風控負責人應取得基金從業(yè)資格。
(5)資料保管：
應妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
(6)合同完備性(適用于2016.7.15之后)：
應按照《私募投資基金合同指引》有關要求完善公司章程、合伙協(xié)議和基金合同(區(qū)分公司型、合伙型、契約型基金)，應包含有關必備條款。
(7)專業(yè)化運營：
不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業(yè)務，特別是不得兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務。
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