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2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》重點：基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標(biāo)

更新時間：2019-11-05 15:00:01 來源：環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽39收藏15

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編輯推薦：2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》重點資料匯總

重點突破十三：基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標(biāo)

基金監(jiān)管特征：監(jiān)管內(nèi)容的全面性、監(jiān)管對象的廣泛性、監(jiān)管時間的連續(xù)性、監(jiān)管主體及其權(quán)限的法定性、監(jiān)管活動的強制性。

基金監(jiān)管的目標(biāo)：保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益;規(guī)范證券投資基金活動;促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。

基金監(jiān)管的基本原則：保護投資人利益原則、適度監(jiān)管原則;高效監(jiān)管原則;依法監(jiān)管原則;審慎監(jiān)管原則;公開公正公平監(jiān)管原則。

公募基金的監(jiān)管

注冊制度：基金募集注冊制;提交規(guī)定文件給證監(jiān)會;證監(jiān)會6個月內(nèi)審查，注冊或不予注冊。

銷售活動的監(jiān)管包括銷售適用性、宣傳推介材料、銷售費用等。

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