2020年基金從業(yè)資格《證券投資基金法》第七章公開募集基金的投資與信息披露
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第七章 公開募集基金的投資與信息披露
第七十一條 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，除國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式。
資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例，依照本法和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定在基金合同中約定。
第七十二條 基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：
(一)上市交易的股票、債券；
(二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
第七十三條 基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
(一)承銷證券；
(二)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
(三)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
(四)買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；
(五)向基金管理人、基金托管人出資；
(六)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
(七)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。
運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。
第七十四條 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
第七十五條 基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定時間內(nèi)披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
第七十六條 公開披露的基金信息包括：
(一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議；
(二)基金募集情況；
(三)基金份額上市交易公告書；
(四)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
(五)基金份額申購、贖回價(jià)格；
(六)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告；
(七)臨時報(bào)告；
(八)基金份額持有人大會決議；
(九)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；
(十)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；
(十一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
第七十七條 公開披露基金信息，不得有下列行為：
(一)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
(二)對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
(三)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
(四)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
(五)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
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