2020年基金從業(yè)資格《公開(kāi)募集基金信息披露管理辦法》第四章基金運(yùn)作信息披露
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第四章 基金運(yùn)作信息披露
第十三條 基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交易的三個(gè)工作日前，將基金份額上市交易公告書(shū)登載在指定網(wǎng)站上，并將上市交易公告書(shū)提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
第十四條 基金管理人應(yīng)當(dāng)按照下列要求披露基金凈值信息：
(一)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次封閉式基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值；
(二)開(kāi)放式基金的基金合同生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，至少每周在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值：
(三)開(kāi)放式基金在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值；
(四)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)特殊基金品種的凈值信息披露另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十五條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在開(kāi)放式基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
第十六條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
第十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
第十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起十五個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
第十九條 基金合同生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
第二十條 基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作出清算報(bào)告。清算報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)。清算組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
目前2020年3月基金從業(yè)資格預(yù)約式考試正在報(bào)名中，受疫情影響，為了方便報(bào)名成功的考生及時(shí)獲取基金從業(yè)資格考試動(dòng)態(tài)，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒2020年3月基金從業(yè)資格準(zhǔn)考證打印時(shí)間的通知，請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。
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