基金銷售人員從業(yè)資格注冊(cè)管理職責(zé)要求、方式及流程
瀏覽
收藏
溫馨提示：受疫情影響，2020年3月基金從業(yè)資格預(yù)約式考試時(shí)間和4月統(tǒng)考報(bào)名時(shí)間延期了，考生朋友們還是要耐心等待官方通知，小編也會(huì)及時(shí)為考生發(fā)布報(bào)考動(dòng)態(tài)。在此推薦大家填寫環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，如有變化我們會(huì)及時(shí)提醒您2020年3月基金從業(yè)資格考試時(shí)間和4月統(tǒng)考報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。
一、基金銷售人員從業(yè)資格注冊(cè)管理職責(zé)及要求
為落實(shí)基金銷售人員從業(yè)資格注冊(cè)管理職責(zé)要求，各基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部應(yīng)指定資格管理員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)基金從業(yè)人員注冊(cè)、變更、離職等資格管理工作，統(tǒng)一在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)從業(yè)人員管理平臺(tái)進(jìn)行。各級(jí)機(jī)構(gòu)資格管理員代表所在機(jī)構(gòu)行使以下職責(zé)：
(一)負(fù)責(zé)從業(yè)人員管理平臺(tái)中機(jī)構(gòu)和個(gè)人賬號(hào)及密碼的開通管理；
(二)組織實(shí)施機(jī)構(gòu)從業(yè)人員注冊(cè)、變更、離職等資格管理工作；
(三)負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)從業(yè)人員填報(bào)個(gè)人信息及材料的審核，確保信息及材料真實(shí)、完整、有效；
(四)協(xié)助協(xié)會(huì)開展從業(yè)人員資格管理相關(guān)檢查和調(diào)查；
(五)為所在機(jī)構(gòu)從業(yè)人員開展相關(guān)咨詢服務(wù)；
(六)資格管理員有關(guān)信息應(yīng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)備，保持與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)系，不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。
二、基金銷售人員從業(yè)資格注冊(cè)管理方式及流程
為滿足全國性銀行、證券公司等基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格注冊(cè)管理需求，目前新從業(yè)人員管理平臺(tái)(http://human.amac.org.cn/，以下簡(jiǎn)稱“新平臺(tái)”)已完成全國性銀行等基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員資格管理相關(guān)功能開發(fā)，實(shí)現(xiàn)了機(jī)構(gòu)內(nèi)四層級(jí)的管理架構(gòu)。
對(duì)已在現(xiàn)用從業(yè)人員管理平臺(tái)(http://person.amac.org.cn/)進(jìn)行基金從業(yè)人員資格注冊(cè)的機(jī)構(gòu)，其已完成注冊(cè)的人員無需在新平臺(tái)重新進(jìn)行注冊(cè)，尚未注冊(cè)的人員應(yīng)在新平臺(tái)進(jìn)行注冊(cè)。
對(duì)尚未在協(xié)會(huì)進(jìn)行基金從業(yè)人員資格注冊(cè)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)使用新平臺(tái)進(jìn)行注冊(cè)，新平臺(tái)使用基本流程如下：
(一)在協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)(http://ambers.amac.org.cn/)完成機(jī)構(gòu)用戶注冊(cè)并提交會(huì)員入會(huì)申請(qǐng)(或會(huì)員信息補(bǔ)錄)，通過預(yù)留的手機(jī)號(hào)碼和電子郵箱接收新平臺(tái)的登錄用戶名和密碼。
(二)機(jī)構(gòu)資格管理員首次登錄系統(tǒng)需在新平臺(tái)進(jìn)行資格管理員個(gè)人信息填報(bào)，一級(jí)機(jī)構(gòu)管理員完成信息填報(bào)后需要上傳機(jī)構(gòu)及資格管理員承諾函模板至協(xié)會(huì)審核，審核通過后可進(jìn)行人員賬號(hào)開通工作。
(三)機(jī)構(gòu)資格管理員設(shè)置本機(jī)構(gòu)部門或分支機(jī)構(gòu)信息，部門或分支機(jī)構(gòu)可根據(jù)需求逐級(jí)設(shè)置四層級(jí)的資格管理員，如總行—分行—支行—網(wǎng)點(diǎn)；
(四)機(jī)構(gòu)資格管理員為本級(jí)機(jī)構(gòu)員工開設(shè)個(gè)人賬號(hào)，可通過模板進(jìn)行批量導(dǎo)入；
(五)員工登錄新平臺(tái)填報(bào)個(gè)人信息及提交相關(guān)材料，經(jīng)機(jī)構(gòu)資格管理員審核，系統(tǒng)自動(dòng)校核有關(guān)信息并在協(xié)會(huì)官網(wǎng)公示后，完成資格注冊(cè)取得從業(yè)資格證書。
三、新從業(yè)人員管理平臺(tái)啟用及安排
(一)新平臺(tái)自2019年3月29日起開通使用，推薦使用Chrome瀏覽器進(jìn)行操作；
(二)新平臺(tái)具體操作方式及流程，請(qǐng)參考《系統(tǒng)操作手冊(cè)(機(jī)構(gòu)端/個(gè)人端)》、《系統(tǒng)常見問題解答》和系統(tǒng)操作視頻課件，可在協(xié)會(huì)官網(wǎng)“從業(yè)人員管理—資格平臺(tái)—從業(yè)人員管理信息”、新平臺(tái)公告通知欄、協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)(http://peixun.amac.org.cn/)中查看；
(三)請(qǐng)各機(jī)構(gòu)盡快啟動(dòng)基金從業(yè)人員資格注冊(cè)，考試科目與資格注冊(cè)要求請(qǐng)參照《關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實(shí)施有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字〔2017〕100號(hào))，資格注冊(cè)后的有關(guān)后續(xù)培訓(xùn)要求請(qǐng)參考《關(guān)于加強(qiáng)基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理的通知》(中基協(xié)字〔2018〕437號(hào))；
(四)關(guān)于新平臺(tái)使用中的業(yè)務(wù)或技術(shù)問題及建議，可以郵件反饋至rygljs@amac.org.cn。
環(huán)球網(wǎng)校發(fā)布基金銷售人員從業(yè)資格注冊(cè)管理職責(zé)要求、方式及流程。更多考試動(dòng)態(tài)您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格頻道查看或直接點(diǎn)擊下面的下載按鈕后進(jìn)入基金從業(yè)資格下載頁面。
最新資訊
- 2024年基金從業(yè)資格證考試形式是什么？2024-05-24
- 基金從業(yè)資格證科目二2024-03-25
- 基金從業(yè)資格考試難么2024-03-25
- 基金從業(yè)資格考什么2024-03-23
- 基金從業(yè)資格考試簡(jiǎn)單嗎2024-03-23
- 基金從業(yè)資格考試需要考幾科2024-03-22
- 基金從業(yè)資格證好考么2024-03-21
- 基金從業(yè)資格考試有幾門2024-03-20
- 基金從業(yè)資格證考試難不難2024-03-20
- 基金從業(yè)資格考試好過嗎2024-03-19
打卡人數(shù)
