2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)管理的概念和意義
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知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)管理的概念和意義
1、合規(guī)管理的概念
所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對(duì)應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。
上述相關(guān)規(guī)則包括：
立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則；
基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等；
公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德。
2、合規(guī)管理的意義
從基金管理人的運(yùn)作流程看，基金的設(shè)立、基金投資管理和基金信息披露等主要環(huán)節(jié)出現(xiàn)的違規(guī)行為，會(huì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)損失和名譽(yù)損害，加強(qiáng)基金的合規(guī)管理具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。
合規(guī)管理要真正發(fā)揮作用，還應(yīng)確保合規(guī)獨(dú)立性的存在。獨(dú)立性原則是指合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金管理人的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，以真正起到牽制制約的作用，是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。
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