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2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：銷售合規(guī)性風險

更新時間：2020-05-27 16:43:55 來源：環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽49收藏14

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校小編發(fā)布“2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：銷售合規(guī)性風險”，備考2020年基金從業(yè)資格考試的考生們可以參考學習使用。本文內(nèi)容如下：

編輯推薦：2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點匯總

知識點：銷售合規(guī)性風險

銷售合規(guī)性風險管理主要措施包括：

(1)對宣傳推介材料進行合規(guī)審核。

(2)對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核，對銷售機構(gòu)簽約前進行審慎調(diào)查，嚴格選擇合作的基金銷售機構(gòu)。

(3)制定適當?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施。

(4)加強銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時交易、商業(yè)賄賂、誤導、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。

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