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2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點:管理層的合規(guī)責任

更新時間:2020-05-29 16:30:59 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽44收藏17

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校小編發(fā)布“2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點:管理層的合規(guī)責任”,備考2020年基金從業(yè)資格考試的考生們可以參考學習使用。本文內容如下:

編輯推薦:2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點匯總

知識點:管理層的合規(guī)責任

一、管理層的合規(guī)責任

1.經(jīng)理層應當構建公司自身的企業(yè)文化。

2.經(jīng)理層應當按照公司章程、制度和業(yè)務流程的規(guī)定開展工作。

3.經(jīng)理層人員應當公平對待所有股東。

4.總經(jīng)理負責公司日常經(jīng)營管理工作。

二、業(yè)務部門的合規(guī)責任

1.各業(yè)務部門及其員工應當遵守合規(guī)規(guī)定。

2.從事業(yè)務活動時必須做到忠誠、誠實和公平交易。

3.公司及其員工應勤勉盡責和謹慎行事。

三、監(jiān)事會的合規(guī)責任

1.通知業(yè)務機構停止其違法行為。

2.隨時調查公司的財務狀況。

3.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表,并把審核意見向股東會報告。

4.當監(jiān)事會認為有必要時,可以提議召開股東會。

監(jiān)事會每年至少召開一次會議,監(jiān)事會會議應當由全體監(jiān)事出席時方可舉行,每名監(jiān)事有一票表決權。監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過。

四、督察長的合規(guī)責任

1.督察長履行職責,應當重點關注:

(1)基金銷售、投資、信息披露、運營是否合規(guī)。

(2)公司資產(chǎn)是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況。

2.督察長監(jiān)督檢查公司內部風險控制情況,應當重點關注:

(1)公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務規(guī)章制度及業(yè)務操作流程。

(2)公司是否對各項業(yè)務制定和實施相應的風險控制制度。

(3)公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度。

3.督察長享有充分的知情權和獨立的調查權。督察長根據(jù)履行職責的需要,有權參加或者列席公司董事會以及公司業(yè)務、投資決策、風險管理等相關會議,有權調閱公司相關文件、檔案。

4.發(fā)現(xiàn)下列情形之一的,督察長應當及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告:

(1)基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。

(2)基金及公司存在重大經(jīng)營風險或者隱患。

(3)督察長依法認為需要報告的其他情形。

(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

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