2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》預習知識點：募集流程與主要資料
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編輯推薦：2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》預習知識點匯總
知識點：募集流程與主要資料
1.募集流程
(1)募集籌備期：撰寫私募備忘錄；會晤潛在投資者
(2)基金路演期：分發(fā)私募備忘錄；準備募集推介資料；準備基金條款書；舉行線下定向路演活動
(3)投資者確認：展開(反向)盡職調(diào)查、提供(反向)盡職調(diào)查資料；基金投資談判
(4)協(xié)議簽署及出資：履行募集合規(guī)程序；簽署基金合同和附屬文件
目前，我國要求包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類私募基金的募集需履行的程序包括：特定對象確定、投資者適當性匹配、基金風險揭示、合格投資者確認、投資冷靜期以及回訪確認(非強制)等步驟。
2.募集所需主要資料
(1)私募備忘錄(PPM)
私募備忘錄是基金管理人撰寫的說明自身優(yōu)勢和投資計劃的文件。
(2)募集推介資料
重點描述募集中基金的基本情況。
(3)(反向)盡職調(diào)查資料
(反向)盡職調(diào)查資料是根據(jù)基金投資者需求由基金管理人準備和提供的關于基金管理人的一系列說明資料。
(4)基金條款書
①經(jīng)營/投資范圍條款
②運營成本條款
管理費
③利潤分配條款
包括收益分配方式、門檻收益率、追趕方式、業(yè)績報酬比例、回撥機制等內(nèi)容。
④資金承諾
⑤繳款安排
⑥退出與份額轉(zhuǎn)讓
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