2020年8月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》重點(diǎn)掌握及考分權(quán)重
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編輯推薦：2020年8月基金從業(yè)資格考試各科目考分權(quán)重匯總
為滿足行業(yè)需求，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將于8月1日在全國(guó)22個(gè)城市舉辦基金從業(yè)人員資格預(yù)約式考試，7月29日起開始打印本次考試準(zhǔn)考證，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年8月基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間及考試時(shí)間。
| 科目一：《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》 | |
| 章節(jié)名稱 | 考分權(quán)重 |
| 第1章-金融市場(chǎng)、資產(chǎn)管理與投資基金 | 4 |
| 第2章-證券投資基金概述 | 9 |
| 第3章-證券投資基金的類型 | 2 |
| 第4章-證券投資基金的監(jiān)管 | 17 |
| 第5章-基金職業(yè)道德 | 9 |
| 第16章-基金的募集、交易與登記 | 11 |
| 第20章-基金的信息披露 | 10 |
| 第21章-基金客戶和銷售機(jī)構(gòu) | 5 |
| 第22章-基金銷售行為規(guī)范及信息管理 | 5 |
| 第23章-基金客戶服務(wù) | 11 |
| 第24章-基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理 | 2 |
| 第25章-基金管理人的內(nèi)部控制 | 10 |
| 第26章-基金管理人的合規(guī)管理 | 5 |
第一章 金融市場(chǎng)、資產(chǎn)管理與投資基金
重點(diǎn)掌握：投資基金的定義和主要類別；其次，理解金融資產(chǎn)的概念融市場(chǎng)的分類和構(gòu)成要素、金融與居民理財(cái)?shù)年P(guān)系、金融市場(chǎng)的分類和構(gòu)成要素、資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能、各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第二章證券投資基金概述
重點(diǎn)掌握：證券投資基金的基本特點(diǎn)；其次，理解證券投資基金與其他金融工具的比較、基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運(yùn)作關(guān)系、公司型基金和契約型基金的區(qū)別，開放式基金和封閉式基金的區(qū)別、基金對(duì)中小投資者的作用、對(duì)金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的作用、對(duì)證券市場(chǎng)的作用
第三章證券投資基金的類型
重點(diǎn)掌握：基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類；掌握基本基金類型及其特點(diǎn)；其次，理解市場(chǎng)上各類特殊類別基金的特點(diǎn)
第四章證券投資基金的監(jiān)管
重點(diǎn)掌握：中國(guó)證監(jiān)會(huì)、行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管；對(duì)基金管理人、托管人、服務(wù)機(jī)構(gòu)、募集活動(dòng)、運(yùn)作過(guò)程的監(jiān)管等；
第五章基金職業(yè)道德
重點(diǎn)掌握：守法合規(guī)的含義及基本要求、誠(chéng)實(shí)守信的含義及基本要求、專業(yè)審慎的含義及基本要求、客戶至上的含義及基本要求、忠誠(chéng)盡責(zé)的含義及基本要求、保守秘密的含義及基本要求；其次，理解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義、基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內(nèi)容與途徑
第十六章基金的募集、交易與登記
重點(diǎn)掌握：開放式基金申購(gòu)與贖回；開放式基金申購(gòu)與贖回的費(fèi)用；基金合同生效的條件；登記機(jī)構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流程等；其次，理解開放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶、份額和金額計(jì)算等、理解巨額贖回處理等、理解不同產(chǎn)品的交易方式與流程(ETF、LOF、封閉式、QDII，及市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品的特殊方式)、理解基金份額登記的概念
第二十章基金的信息披露
重點(diǎn)掌握：基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容；基金信息披露的禁止性行為；基金凈值公告的種類及披露時(shí)效性要求等；其次，理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容、理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容、理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng)包含的重要內(nèi)容、理解招募說(shuō)明書的重要內(nèi)容、理解貨幣市場(chǎng)基金信息披露的特殊規(guī)定、理解基金定期公告的相關(guān)規(guī)定、理解基金上市交易公告書和臨時(shí)信息披露的相關(guān)規(guī)定、理解QDII、ETF信息披露的特殊規(guī)定及要求
第二十一章基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)
重點(diǎn)掌握：基金銷售機(jī)構(gòu)的主要類型和現(xiàn)狀；基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件；基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范等；其次，理解基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性及主要銷售策略
第二十二章基金銷售行為規(guī)范及信息管理
重點(diǎn)掌握：基金銷售人員行為規(guī)范；宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定；基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性等；其次，理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn)、理解宣傳推介材料的范圍和報(bào)備流程、理解宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范和其他規(guī)范、理解貨幣市場(chǎng)基金宣傳的要求、理解非公開募集基金的銷售行為規(guī)范
第二十三章基金客戶服務(wù)
本章節(jié)，只需要理解投資者保護(hù)工作的概念、意義和基本原則、理解投資者教育工作的內(nèi)容和形式、理解客戶服務(wù)流程，每月重點(diǎn)掌握的點(diǎn)；
第二十四章基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理
重點(diǎn)掌握：基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能、基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)分類和管理程序、基金管理公司治理的法規(guī)要求、基金管理公司治理的法規(guī)要求；
第二十五章基金管理人的內(nèi)部控制
重點(diǎn)掌握：基金公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則、四個(gè)層次、基本要素等；其次，理解基金公司內(nèi)部控制的重要性和基本概念、基金公司投資管理業(yè)務(wù)和銷售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容、基金公司信息披露和信息技術(shù)控制的主要內(nèi)容、基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制和監(jiān)察稽核控制的主要內(nèi)容；
第二十六章基金管理人的合規(guī)管理
重點(diǎn)掌握：合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則、主要活動(dòng)等；其次，理解合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類和主要管理措施
環(huán)球網(wǎng)校發(fā)布2020年8月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》重點(diǎn)掌握及考分權(quán)重。環(huán)球網(wǎng)校小編為廣大考生整理基金從業(yè)資格報(bào)考指南和備考學(xué)習(xí)計(jì)劃等資料，考生可直接點(diǎn)擊下載按鈕點(diǎn)擊后進(jìn)入基金從業(yè)資格下載頁(yè)面。
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