基金銷售資格考試與基金從業(yè)資格考試是一回事嗎?

編輯推薦：2020年9月基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間及報(bào)名入口匯總

問(wèn)：基金銷售資格考試與基金從業(yè)資格考試是一回事嗎?

答：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施從業(yè)資格管理后，取消了專門針對(duì)基金銷售人員的基金銷售業(yè)務(wù)資格考試，一并納入基金從業(yè)資格考試。

為滿足行業(yè)需求，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將于9月26日在全國(guó)40個(gè)城市舉辦第二次基金從業(yè)資格考試，本次考試報(bào)名時(shí)間為8月7日10:00-9月4日24:00，添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，一鍵獲取2020年9月基金從業(yè)資格報(bào)名后續(xù)準(zhǔn)考證打印時(shí)間、考試時(shí)間及成績(jī)查詢時(shí)間!

基金銷售業(yè)務(wù)資格針對(duì)哪些人群?

根據(jù)《關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，基金銷售業(yè)務(wù)資格只針對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)人員的人員。

具體規(guī)定為：從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或基金從業(yè)資格。

基金銷售機(jī)構(gòu)須加入中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)成為會(huì)員，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格或基金銷售業(yè)務(wù)資格，已取得基金從業(yè)資格或基金銷售業(yè)務(wù)資格的人員需按規(guī)定完成每年度不少于15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)，并通過(guò)所在機(jī)構(gòu)每?jī)赡陞⒓踊饦I(yè)協(xié)會(huì)組織的從業(yè)資格年檢。

關(guān)于基金銷售人員從業(yè)資格注冊(cè)的規(guī)定

基金銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格的，應(yīng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。

2017年7月1日前，認(rèn)可證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》及《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》的考試成績(jī)：

(一)滿足下列條件之一的，可以申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格：

1、通過(guò)《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》，并已在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的；

2、通過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》，并已在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的。

(二)滿足下列條件之一的，可以申請(qǐng)基金從業(yè)資格：

1、通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》和科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》，并在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的；

2、通過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》及《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》，并已在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的；

3、通過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》，同時(shí)通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一，并已在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的。

自2017年7月1日后，上述科目的考試成績(jī)均按照四年有效期規(guī)定執(zhí)行，超過(guò)四年未通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格的，需重新參加考試或補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)。

上述人員尚未在從業(yè)人員管理平臺(tái)注冊(cè)資格的，應(yīng)由所在任職機(jī)構(gòu)統(tǒng)一向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)資格注冊(cè)管理。鑒于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)將實(shí)現(xiàn)對(duì)銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員統(tǒng)一管理，其中全國(guó)性銀行等機(jī)構(gòu)將進(jìn)行分層級(jí)管理、分批次注冊(cè)。

基金銷售機(jī)構(gòu)為其從業(yè)人員申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)首先辦理入會(huì)申請(qǐng)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)人員管理系統(tǒng)機(jī)構(gòu)賬戶，并指定資格管理員，資格管理員通過(guò)從業(yè)人員管理系統(tǒng)進(jìn)行從業(yè)人員的注冊(cè)、變更、離職備案、年檢等工作。有關(guān)基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格管理流程，將另行通知。

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