2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：基金管理人合規(guī)管理的基本原則
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編輯推薦：2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點匯總
知識點：基金管理人合規(guī)管理的基本原則
(一)獨立性原則
獨立性原則主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當有獨立地位，合規(guī)管理應(yīng)當獨立于其他各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動。
(二)客觀性原則
客觀性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當依照相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實進行客觀評價，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。
(三)公正性原則
公正性原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時，應(yīng)當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。
(四)專業(yè)性原則
專業(yè)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運作流程，并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。
(五)協(xié)調(diào)性原則
協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。
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