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2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》政府管理的調(diào)查手段

更新時間:2020-10-07 12:48:08 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽23收藏6

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摘要 在基金從業(yè)資格備考過程中,我們的知識都是一步一個腳印積累的,一天都不能放松,才可以在考場上做到游刃有余。環(huán)球網(wǎng)校小編發(fā)布“2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》政府管理的調(diào)查手段”,備考2020年基金從業(yè)資格考試的考生們可以參考學(xué)習(xí)使用。

編輯推薦:2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》預(yù)習(xí)知識點匯總

知識點:政府管理的調(diào)查手段

根據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)配套規(guī)范的授權(quán),中國證監(jiān)會在對股權(quán)投資基金進行事中事后監(jiān)管時,有權(quán)采取以下措施:

(一)進行現(xiàn)場檢查,并要求報送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料;

(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;

(三)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;

(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料;

(五)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;

(六)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準,可以凍結(jié)或者查封;

(七)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準,可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復(fù)雜的,可以延長十五個交易日。

根據(jù)《2020年度基金從業(yè)資格考試公告(第3號)》,考試結(jié)束后7個工作日可在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢考試成績,為了方便考生在考后及時獲取具體成績查詢時間,環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預(yù)約短信提醒及時準確收到2020年9月基金從業(yè)資格考試成績查詢時間通知。請及時預(yù)約,讓您不再錯過成績查詢。

以上是內(nèi)容為2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》政府管理的調(diào)查手段。小編為廣大考生上傳2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》考點、思維導(dǎo)圖,希望大家可以參考著復(fù)習(xí),更多資料請點擊文章下方“免費下載”學(xué)習(xí)。

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