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2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點:守法合規(guī)的含義和基本要求

更新時間:2020-10-15 11:09:44 來源:環(huán)球網校 瀏覽82收藏8

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摘要 在基金從業(yè)資格備考過程中,我們的知識都是一步一個腳印積累的,一天都不能放松,才可以在考場上做到游刃有余。環(huán)球網校小編發(fā)布“2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點:守法合規(guī)的含義和基本要求”,備考2020年基金從業(yè)資格考試的考生們可以參考學習。

編輯推薦:2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點匯總

知識點:守法合規(guī)的含義和基本要求

1.含義。

守法合規(guī),是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章,還應當遵守與基金業(yè)相關的自律規(guī)則及其所屬機構的各種管理規(guī)范,并配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管。守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎的要求。

2.守法合規(guī)的基本要求:

(1)熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范;

(2)遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范。

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