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2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):保守秘密的含義及基本要求

更新時(shí)間:2021-01-21 07:20:01 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽197收藏78

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摘要 基金從業(yè)資格考試的題型千變?nèi)f化,但考察的知識(shí)點(diǎn)卻是萬變不離其宗,所以只有掌握好基金從業(yè)資格的基礎(chǔ)知識(shí),才能在考試時(shí)臨危不亂,環(huán)球網(wǎng)校小編發(fā)布“2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):保守秘密的含義及基本要求”供考生參考學(xué)習(xí)。

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知識(shí)點(diǎn):保守秘密的含義及基本要求

一、保守秘密的含義

保守秘密,是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息,除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動(dòng),或者屬于法律要求披露的信息,或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。保守秘密是基金從業(yè)人員的一項(xiàng)法定義務(wù),也是基金職業(yè)道德的一項(xiàng)基本規(guī)范。對(duì)所有的基金從業(yè)人員均有約束效力。

基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密主要包括三類:一是商業(yè)秘密;二是客戶資料;三是內(nèi)幕信息。

商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。具體而言,從機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)的角度看,可以包括對(duì)證券市場(chǎng)的分析報(bào)告、對(duì)某一行業(yè)的研究報(bào)告、投資組合、投資計(jì)劃等;從機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理的角度看,可以包括內(nèi)控制度、防火墻制度、員工激勵(lì)機(jī)制、人事管理制度、工作流程等。

客戶資料主要是指客戶的個(gè)人資料,包括客戶個(gè)人的身份證信息、移動(dòng)電話號(hào)碼、家庭成員信息、財(cái)務(wù)狀況、投資需求等。這些資料往往屬于客戶不愿意讓他人知曉的隱私。保護(hù)客戶隱私不僅是法律的要求,也是職業(yè)道德的要求。另外,這些具有投資需求

客戶的名單,本身也是一種商業(yè)資源,一般也屬于機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密。

內(nèi)幕信息是指會(huì)對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響的重要的非公開的信息。這些內(nèi)幕信息也屬于基金從業(yè)人員需要保守秘密的信息。

需要注意的是,保守秘密與守法合規(guī)中的舉報(bào)他人違法行為并不沖突。職業(yè)道德要求基金從業(yè)人員保守秘密的信息是內(nèi)容合法的信息,對(duì)于違反法律規(guī)定的行為,不構(gòu)成秘密,應(yīng)該積極監(jiān)督和舉報(bào)。

二、保守秘密的基本要求

保守秘密,要求基金從業(yè)人員不得向第三者透露作為秘密的信息,也不得公開尚處于禁止公開期間的信息。具體而言,基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到以下幾點(diǎn):

(1)應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶秘密,非經(jīng)許可不得泄露客戶資料和交易信息。且無論是在任職期間還是離職后,均不得泄露任何客戶資料和交易信息。

(2)不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密,更不得用以為自己或他人謀取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>

(3)不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息。

基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的保密制度,不打聽不屬于自己業(yè)務(wù)范圍的秘密,不與同事交流自己獲知的秘密。如果某一秘密已經(jīng)被泄露,應(yīng)當(dāng)盡快通知有關(guān)部門做出補(bǔ)救措施,防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

2021年基金從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布,其中2021年基金從業(yè)全國(guó)統(tǒng)一考試第1次報(bào)名時(shí)間為2月19日至3月7日,現(xiàn)距離考試報(bào)名還有一段時(shí)間,為了方便考生及時(shí)報(bào)考,小編建議考生立即填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù),屆時(shí)我們提醒您2021年基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知,讓您在繁忙的工作中不錯(cuò)過重要節(jié)點(diǎn)。

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