2021年6月基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金》真題及答案（網(wǎng)友版）

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1、某合伙型基金共有50名投資者，現(xiàn)其中1名投資者希望轉(zhuǎn)讓基金份額，下列受讓基金份額的投資者和基金份額符合相關(guān)規(guī)定的是( )。

A、 3個(gè)個(gè)人投資者，金融資產(chǎn)均高于1 000萬(wàn)元，擬受讓的基金份額為150萬(wàn)元

B、 某企業(yè)凈資產(chǎn)500萬(wàn)元，近三年年均收入500萬(wàn)元，擬受讓的基金份額為150萬(wàn)元

C、 某個(gè)人投資者近三年年均收入600萬(wàn)元，擬受讓的基金份額為150萬(wàn)元

D、 某個(gè)人投資者金融資產(chǎn)800萬(wàn)元，近三年年均收入100萬(wàn)元，擬受讓的基金份額為50萬(wàn)元

試題答案：C

2、“必備投資者”應(yīng)同時(shí)滿足下列( )條件。

Ⅰ. 以創(chuàng)業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)

Ⅱ. 在申請(qǐng)前三年其管理的資本累計(jì)不低于2億美元，且其中至少1億美元已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資

Ⅲ.擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員

Ⅳ.必備投資者及其關(guān)聯(lián)實(shí)體均應(yīng)未被所在國(guó)司法機(jī)關(guān)和其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)禁止從事創(chuàng)業(yè)

投資或投資咨詢業(yè)務(wù)或以欺詐等原因進(jìn)行處罰

A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C、Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

試題答案：C

3、下列關(guān)于基金從業(yè)資格取得方式的說(shuō)法中，正確的是( )。

A、 基金從業(yè)資格可通過(guò)考試加資格認(rèn)定方式獲得

B、 基金從業(yè)資格通過(guò)考試或遠(yuǎn)程培訓(xùn)的方式獲得

C、 基金從北資格可通過(guò)考試或資格認(rèn)定方式獲得

D、 基金從業(yè)資格通過(guò)筆試加面試的方式獲得

試題答案：C

4、下列不屬于“特定對(duì)象確定”程序的是( )o

A、 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明或收入證明以審查投資者符合基金合格 投資者標(biāo)準(zhǔn)

B、 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介基金，未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推 介基金

C、 在向投資者推介基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng) 險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估

D、 募集機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對(duì)象確 定程序，投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

試題答案：A

5、關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，表述錯(cuò)誤的是( )。

A、投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí)，可主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評(píng)估

B、投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

C、同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過(guò)3年后，必須再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問(wèn)卷調(diào)查信息

試題答案：C

6、關(guān)于股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)公司的法律盡職調(diào)查，下列表述錯(cuò)誤的是( )。

A、 需核查主要股東與目標(biāo)公司之間的關(guān)聯(lián)交易、資金往來(lái)及擔(dān)保的合法性

B、 需關(guān)注目標(biāo)公司涉及的訴訟及仲裁情況，并核查已決訴訟與仲裁的履行合規(guī)性

C、 需審查目標(biāo)公司簽訂的重大合同，核查合同金額、支付方式和主要條款，關(guān)注合同履行過(guò)程中的不確定性

D、 需側(cè)重核查目標(biāo)公司是否存在欠稅和潛在稅務(wù)處罰問(wèn)題，無(wú)須核查相關(guān)優(yōu)惠待遇的持續(xù)性

試題答案：D

7、關(guān)于被投資企業(yè)的項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控,下列表述錯(cuò)誤的是( )。

A、協(xié)助建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理體系的目標(biāo)是改善企業(yè)財(cái)務(wù)狀況

B、投資機(jī)構(gòu)通常會(huì)跟蹤被投資企業(yè)重大合同等業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)信息

C、不同類型的被投資企業(yè)適用的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)不同

D、投資機(jī)構(gòu)通常要求被投資企業(yè)定期提供財(cái)務(wù)報(bào)表和業(yè)績(jī)報(bào)告

試題答案：A

8、關(guān)于投資協(xié)議中的拖售權(quán)條款，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A、相比隨售權(quán)，拖售權(quán)賦予股權(quán)投資基金更大的權(quán)利

B、拖售權(quán)是股權(quán)投資基金欲強(qiáng)行進(jìn)入其他股東與第三方的交易，交易價(jià)格以其他股東與第三方協(xié)商確定的

C、在多數(shù)情形下，拖售權(quán)條款會(huì)被被投資企業(yè)創(chuàng)始股東拒絕，或者對(duì)拖售權(quán)行使設(shè)置一定的條件

D、拖售權(quán)設(shè)計(jì)的初衷是保障股權(quán)投資基金通過(guò)被投資企業(yè)被第三方并購(gòu)而成功實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出的權(quán)利

試題答案：B

9、某有限合伙型股權(quán)投資基者合伙協(xié)議約定管理費(fèi)自基金成立日起開(kāi)始計(jì)算，年度管理費(fèi)為投資人總認(rèn)繳出資的2%，且管理人可以視實(shí)際需要預(yù)先提取不超過(guò)2年的管理費(fèi)。該基金于7月1日成立，投資人根據(jù)合伙協(xié)議的約定，在基金成立的當(dāng)年已按認(rèn)繳出資的40%實(shí)際出資2億元，則基金成立當(dāng)年年末，管理人可從基金實(shí)際支取的管理費(fèi)的區(qū)間為()。

A、200萬(wàn)元~800萬(wàn)元

B、 500萬(wàn)元~2000萬(wàn)元

C、 200萬(wàn)元~2000萬(wàn)元

D、500萬(wàn)元~800萬(wàn)元

試題答案：B

10、關(guān)于合伙型基金和信托(契約)型基金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A、合伙型基金按照合伙協(xié)議運(yùn)營(yíng)基金

B、合伙型基金是非法人企業(yè)

C、信托(契約)型基金按照信托契約運(yùn)營(yíng)基金

D、信托(契約)型基金是法人主體

試題答案：D

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