2021年6月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題答案考點回顧：第十六章

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1、基金注冊登記機構的主要職責包括()

Ⅰ基金份額登記

Ⅱ發(fā)放紅利

Ⅲ基金賬戶管理

Ⅳ投資交割

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：

基金注冊登記機構的主要職責

(1)建立并管理投資者基金份額賬戶;

(2)負責基金份額登記，確認基金交易;

(3)發(fā)放紅利;

(4)建立并保管基金投資者名冊;

(5)基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責。

【考點】基金注冊登記機構的職責

【章節(jié)】第十六章第三節(jié)掌握

2、關于開放式基金的認購費率和收費模式，下列說法正確的是()。

Ⅰ.基金管理人可根據(jù)不同認購金額設置不同的認購費率

Ⅱ.前端收費模式在認購基金份額時就支付認購費用

Ⅲ.后端收費模式在認購基金份額時不收費，在贖回基金份額時才支付認購費用

Ⅳ.前端收費模式和后端收費模式的認購費率均為固定費率

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：

后端收費模式設計的目的是為鼓勵投資者能夠長期持有基金，因為后端收費的認購費率一般會隨著投資時間的延長而遞減，甚至不再收取認購費用。

【考點】開放式基金的認購模式

【章節(jié)】第十六章第一節(jié)掌握

3、下列適用于基金產(chǎn)品注冊普通程序的是( )

Ⅰ.合格境內(nèi)機構投資者(QDII)基金

Ⅱ.交易型指數(shù)基金

Ⅲ.貨幣市場基金

Ⅳ.基金中基金(FOF)

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、V

C.Ⅰ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、 Ⅳ

參考答案：A

參考解析：

注冊程序分為簡易程序和普通程序。對常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過20個工作日;對其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過6個月。適用于簡易程序的產(chǎn)品包括常規(guī)股票基金、混合基金、債券基金、指數(shù)基金、貨幣基金、發(fā)起式基金、合格境內(nèi)機構投資者(QDII)基金、理財基金和交易型指數(shù)基金(含單市場、跨市場/跨境ETF)及其聯(lián)接基金。分級基金、基金中基金(FOF)及中國證監(jiān)會認定的其他特殊產(chǎn)品暫不實行簡易程序。

【考點】基金募集申請的注冊

【章節(jié)】第十六章第一節(jié)掌握

4、關于開放式基金的申購贖回，投資者甲認為，開放式基金的申購贖回只能通過基金管理人的直銷中心進行。投資者乙認為，任意時間都可以辦理開放式基金的申購贖回業(yè)務。

關于兩位投資者的觀點，下列判斷正確的是()。

A.甲的觀點錯誤，乙的觀點正確

B.甲的觀點正確，乙的觀點錯誤

C.甲、乙的觀點都正確

D.甲、乙的觀點都錯誤

參考答案：D

參考解析：

甲的觀點錯誤，開放式基金的申購和贖回與認購渠道一樣，可以通過基金管理人的直銷中心與基金銷售代理網(wǎng)點進行。

乙的觀點錯誤，開放式基金的申購和贖回的工作日為證券交易所交易日，具體業(yè)務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時間。目前，上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時間為9：30—11：30和13：00—15：00。

【考點】開放式基金的申購和贖回

【章節(jié)】第十六章第二節(jié)理解

5、投資者于交易日申購某開放式基金，申購全額5萬元，申購手續(xù)費500元。申購當日基金份額爭值為1.012元,份額確認日基金凈值為1.009元，投資者當日的有效申購份額為()。

A.48,907.11

B.48,913.04

C.49,058.47

D.49,500.00

參考答案：B

參考解析：

根據(jù)公式，

可得，有效申購份額=(50000-500)/1.012≈48913.04

【考點】開放式基金的申購和贖回

【章節(jié)】第十六章第二節(jié)理解

6、關于私募基金和公募基金的募集，以下說法正確的是()

Ⅰ.私募基金投責人數(shù)不能超過200人

Ⅱ.私募基金募集時需要提示投資風險。公募基金募集時不需要提示投資風險

Ⅲ.私募基金募集時可以承諾本全不受提失。公募基金募集時不能承諾本金不受損失

Ⅳ.私募基金不允許公開方式推介募集。公募基金允許公開方式推介募集

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：

基金募集都需要提示投資風險，且都不可以承諾本金不受損失。

【考點】基金募集

【章節(jié)】第十六章第一節(jié)掌握

7、封閉式基金折價率是指()

A.(基金份額凈值-單位市價)/基金份額凈值

B.單位市價/基金份額凈值

C.基金份額凈值/單位市價

D.(基金份額凈值-單位市價)/單位市價

參考答案：A

【考點】封閉式基金的折(溢)價率

【章節(jié)】第十六章第二節(jié)理解

8、根據(jù)證券交易所的上市和交易規(guī)則， 關于ETF份額的上市交易，下列說法錯誤的是().

A.實行價格漲跌幅限制， 自上市首日起實行

B.申購贖回代理券商在每一交易日開市前向證券交 易所提供當日的申購，贖回清單

C.上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額爭值

D.份額的參考凈值是由證券交易所發(fā)布的

參考答案：B

參考解析：

ETF合同生效后，基金管理人可向證券交易所申請上市。ETF上市后二級市場的交易與封閉式基金類似，要遵循下列交易規(guī)則：(1)基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值;(2)基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行;(3)基金買人申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出;(4)基金申報價格最小變動單位為0.001元?；鸸芾砣嗽诿恳唤灰兹臻_市前需向證券交易所提供當日的申購、贖回清單。證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)，計算并每l5秒發(fā)布一次基金份額參考凈值(IOPV)，供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。

【考點】ETF份額的上市交易

【章節(jié)】第十六章第一節(jié)掌握

9、某投資者贖回某開放式混合型基金A類基金份額1000份 ，持有期為20日，假設適用的贖回費率為0.75%，贖回當日A類基金份額凈值是1.0600元，所有計算均采用四舍五入方式，這其需支付的贖回費用和可得到的贖回金額為()。

A.7.50元，1052.50元

B.7.95元，992 .05元

C.7.50元，992.50元

D.7.95元，1052 05元

參考答案：D

參考解析：

贖回金額的計算公式如下：

贖回總額=贖回數(shù)量×贖回日基金份額凈值=1.0600×1000=1060元

贖回費用=贖回總額×贖回費率=1060×0.75%=7.95元

贖回金額=贖回總額-贖回費用=1060-7.95=1052.05元

【考點】開放式基金的申購與贖回的費用結構

【章節(jié)】第十六章第二節(jié)掌握

10、我國封閉式基金在T日達成交易后，二級市場交易份額的交割是在()日 ，資金交割是在()日完成

A.T+0，T+1

B.T+1，T+0

C.T+0，T+0

D.T+1，T+1

參考答案：A

參考解析：

我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成。

【考點】封閉式基金的交易規(guī)則

【章節(jié)】第十六章第二節(jié)理解

11、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金準予注冊的文件 。那么該基金最遲開始募集的日期應該為()。

A.2018年5月31日

B.2018年3月31日

C.2018年8月31日

D.2019年2月28日

參考答案：C

參考解析：

基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集。

【考點】基金的募集期限

【章節(jié)】第十六章第一節(jié)掌握

12、張某擬投資上市開放式基金(LOF )， 關于其可以采取的交易方式，以下說法正確的包括()。

Ⅰ在代銷該基金的銀行申購該基金

Ⅱ在銀行申購的基金份額只能在銀行贖回

Ⅲ在證券交易所買進該基金，并只能在證券交易所賣出

Ⅳ在銀行申購該基金轉托管到證券交易所賣出

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：

上市開放式基金(LOF)是一種既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所(場內(nèi)市場)進行基金份額交易和基金份額申購或贖回的開放式基金。它是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。LOF結合了銀行等代銷機構和交易所交易網(wǎng)絡兩者的銷售優(yōu)勢，為開放式基金銷售開辟了新的渠道。LOF具有的轉托管機制，使投資者既可以通過場外銷售渠道申購和贖回基金份額，也可以在掛牌的交易所買賣該基金或進行基金份額的申購與贖回。這一機制使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價交易現(xiàn)象。

【考點】開放式基金的申購和贖回

【章節(jié)】第十六章第二節(jié)掌握

13、確認基金份額持有人權利及其法律效力的行為是()

A.基金信息披露

B.基金的收益分配

C.基金的投資

D.基金份額登記

參考答案：D

參考解析：

基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權益的重要環(huán)節(jié)。

【考點】開放式基金的份額登記

【章節(jié)】第十六章第三節(jié)理解

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