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2021年9月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》各章節(jié)重點總結(jié)

更新時間：2021-07-19 14:08:12 來源：環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽137收藏13

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摘要 2021年9月基金從業(yè)資格考試備考中，環(huán)球網(wǎng)校小編整理了“2021年9月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》各章節(jié)重點總結(jié)”以下介紹了基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)各章節(jié)重點，供大家參考，希望對大家高效備考基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試有幫助！
章節(jié) 高頻考點
第1章 資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用；投資基金的主要類別
第2章 證券投資基金的概念和特點；基金與股票、債券的差異；封閉式基金與開放式基金的區(qū)別；基金當(dāng)事人的職責(zé)
第3章 證券投資基金的分類標(biāo)準(zhǔn)及介紹；特殊類型基金，ETF；QDII基金的投資對象；基金中基金
第4章 基金監(jiān)管的基本原則；基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成；中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施；基金托管人的職責(zé)；風(fēng)險準(zhǔn)備金制度；基金宣傳推介材料的監(jiān)管；基金銷售費用的監(jiān)管；基金份額持有人大會；基金注冊的申請；非公開募集基金的備案；非公開募集基金的基金管理人的登記
第5章 道德與法律的聯(lián)系與區(qū)別；基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容
第16章 基金的合同生效；基金申購和贖回的費用及銷售服務(wù)費；開放式基金申購和贖回登記及款項的支付；基金銷售服務(wù)費；開放式基金巨額贖回的認(rèn)定及處理；開放式基金份額登記的概念；開放式基金申購與贖回的費用結(jié)構(gòu)
第20章 基金信息披露的作用；基金管理人的信息披露義務(wù)；基金凈值公告；貨幣市場基金收益公告和偏離度公告；ETF的信息披露
第21章 基金銷售機構(gòu)的準(zhǔn)入條件；基金銷售機構(gòu)的主要類型
第22章 基金銷售機構(gòu)人員的資格管理；宣傳推介材料審批報備流程；宣傳推介材料的規(guī)范；基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價；基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險評價；普通投資者的特別保護；基金銷售適用性的指導(dǎo)原則
第23章 投資者教育的內(nèi)容；投資者保護工作的概念和意義
第24章 獨立董事的作用；公募基金機構(gòu)設(shè)置原則；風(fēng)險分類和管理程序
第25章 內(nèi)部控制的五原則；基金監(jiān)察稽核控制；內(nèi)部控制的基本要素；研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容；信息技術(shù)系統(tǒng)控制
第26章 合規(guī)管理的概念；各部門合規(guī)責(zé)任

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以上內(nèi)容為2021年9月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》各章節(jié)重點總結(jié)，小編為廣大考生上傳更多2021年基金從業(yè)資格考試指導(dǎo)、重要考點等，可點擊“免費下載”按鈕后進入下載頁面。

分享到： 編輯：劉洋

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