2022年基金從業(yè)資格證學(xué)習(xí)內(nèi)容
更新時(shí)間：2022-04-20 13:20:48
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基金從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒
摘要 基金從業(yè)資格考試一共有三個(gè)科目，分別是科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》和科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》?？忌ㄟ^(guò)科目一和科目二考試，或通過(guò)科目一和科目三考試成績(jī)合格的，具備基金從業(yè)資格的注冊(cè)條件。
基金從業(yè)資格證學(xué)習(xí)內(nèi)容
| 章節(jié) | 《基金法律法規(guī)》重點(diǎn)內(nèi)容 |
|---|---|
| 第1章 | 資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用；投資基金的主要類別 |
| 第2章 | 證券投資基金的概念和特點(diǎn)；基金與股票、債券的差異；封閉式基金與開放式基金的區(qū)別；基金當(dāng)事人的職責(zé) |
| 第3章 | 證券投資基金的分類標(biāo)準(zhǔn)及介紹；特殊類型基金，ETF；QDII基金的投資對(duì)象；基金中基金 |
| 第4章 | 基金監(jiān)管的基本原則；基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成；中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施；基金托管人的職責(zé)；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；基金宣傳推介材料的監(jiān)管；基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管；基金份額持有人大會(huì)；基金注冊(cè)的申請(qǐng)；非公開募集基金的備案；非公開募集基金的基金管理人的登記 |
| 第5章 | 道德與法律的聯(lián)系與區(qū)別；基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容 |
| 第16章 | 基金的合同生效；基金申購(gòu)和贖回的費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)；開放式基金申購(gòu)和贖回登記及款項(xiàng)的支付；基金銷售服務(wù)費(fèi)；開放式基金巨額贖回的認(rèn)定及處理；開放式基金份額登記的概念；開放式基金申購(gòu)與贖回的費(fèi)用結(jié)構(gòu) |
| 第20章 | 基金信息披露的作用；基金管理人的信息披露義務(wù)；基金凈值公告；貨幣市場(chǎng)基金收益公告和偏離度公告；ETF的信息披露 |
| 第21章 | 基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件；基金銷售機(jī)構(gòu)的主要類型 |
| 第22章 | 基金銷售機(jī)構(gòu)人員的資格管理；宣傳推介材料審批報(bào)備流程；宣傳推介材料的規(guī)范；基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)；基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；普通投資者的特別保護(hù)；基金銷售適用性的指導(dǎo)原則 |
| 第23章 | 投資者教育的內(nèi)容；投資者保護(hù)工作的概念和意義 |
| 第24章 | 獨(dú)立董事的作用；公募基金機(jī)構(gòu)設(shè)置原則；風(fēng)險(xiǎn)分類和管理程序 |
| 第25章 | 內(nèi)部控制的五原則；基金監(jiān)察稽核控制；內(nèi)部控制的基本要素；研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容；信息技術(shù)系統(tǒng)控制 |
| 第26章 | 合規(guī)管理的概念；各部門合規(guī)責(zé)任 |
| 章節(jié) | 《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》重點(diǎn)內(nèi)容 |
|---|---|
| 第6章 | 資產(chǎn)負(fù)債表；杜邦分析法；即期利率與遠(yuǎn)期利率；利息率、實(shí)際利率和名義利率；單利和復(fù)利；貨幣的時(shí)間價(jià)值；分位數(shù) |
| 第7章 | 資本的類型；可轉(zhuǎn)換債券的基本要素；技術(shù)分析；股利貼現(xiàn)模型；內(nèi)在價(jià)值法；各類資本的比較 |
| 第8章 | 債券的分類；中國(guó)債券交易市場(chǎng)體系；債券違約時(shí)的受償順序；當(dāng)期收益率；債券的久期；到期收益率；麥考利久期；債券的收益率；凸性；回購(gòu)協(xié)議；貨幣市場(chǎng)工具 |
| 第9章 | 期貨市場(chǎng)的基本功能；遠(yuǎn)期合約和期貨合約的概念；衍生工具；利率互換；遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約的區(qū)別 |
| 第10章 | 另類投資的主要類型、局限；J曲線；大宗商品 |
| 第11章 | 投資組合管理的基本流程；機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者；投資管理部門設(shè)置；投資交易流程 |
| 第12章 | 資產(chǎn)收益的相關(guān)性；系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；資本市場(chǎng)理論的假設(shè)；證券市場(chǎng)線與資本市場(chǎng)線；CAPM模型；有效市場(chǎng)假說(shuō)；市場(chǎng)有效性；跟蹤誤差；主動(dòng)投資和被動(dòng)投資；戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置；戰(zhàn)略資產(chǎn)配置 |
| 第13章 | 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)和指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)；交易成本；基金投資交易流程；投資交易過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理 |
| 第14章 | 下行標(biāo)準(zhǔn)差；最大回撤；風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)；股票基金的風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值 |
| 第15章 | 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)考慮的因素；基金的評(píng)級(jí)收益率；基金的相對(duì)收益；相對(duì)收益歸因 |
| 第17章 | 結(jié)算原則；場(chǎng)內(nèi)證券交易與結(jié)算涉及的費(fèi)用；場(chǎng)內(nèi)證券交易場(chǎng)所；債券結(jié)算方式；做市商制度；公開市場(chǎng)一級(jí)交易商制度；銀行間債券市場(chǎng)的債券結(jié)算；負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的條件；基金公司進(jìn)行境外證券投資的交易與結(jié)算；合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者 |
| 第18章 | 估值責(zé)任人；各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式；基金費(fèi)用的種類 |
| 第19章 | 基金利潤(rùn)分配；增值稅；所得稅 |
| 第27章 | 滬港通與深港通；QDII基金的投資范圍 |
| 章節(jié) | 《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》重點(diǎn)內(nèi)容 |
|---|---|
| 第1章 | 股權(quán)投資基金概念；股權(quán)投資基金特點(diǎn)；股權(quán)投資基金運(yùn)作流程 |
| 第2章 | 基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu) |
| 第3章 | 夾層資本；合伙型基金的特點(diǎn)；股權(quán)投資母基金的作用；政府引導(dǎo)基金的概念；并購(gòu)基金的概念和特點(diǎn)；公司型基金的概念；公司型基金和合伙型、契約型基金的區(qū)別；母基金的特點(diǎn) |
| 第4章 | 募集的概念；股權(quán)投資基金的設(shè)立；基金募集方式；合格投資者；公司型基金所得稅；合伙型基金合同 |
| 第5章 | 股權(quán)投資的一般流程；法律盡職調(diào)查；盡職調(diào)查概述；業(yè)務(wù)盡職調(diào)查；創(chuàng)業(yè)投資估值法；息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法；清算價(jià)值法；折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法；市凈率倍數(shù)法；常用企業(yè)估值方法；市銷率倍數(shù)法；競(jìng)業(yè)禁止條款；排他性條款；回售權(quán)條款；優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款；第一拒絕權(quán)條款；董事會(huì)席位條款；保密條款 |
| 第6章 | 投資后管理的概念、作用和主要方式 |
| 第7章 | 境外間接上市的概念；境外直接上市；鎖定期；上市轉(zhuǎn)讓退出；全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念；全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求；股權(quán)回購(gòu)的分類；并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序；清算退出的流程 |
| 第8章 | 信托(契約)型股權(quán)投資基金的份額轉(zhuǎn)讓；公司型股權(quán)投資基金的清算退出；公司型股權(quán)投資基金的增資、減資；基金估值的概念；基金出現(xiàn)清算的主要原因；基金的收益分配；收益分配方式；門檻收益率；基金托管的含義；基金托管的服務(wù)內(nèi)容；總收益倍數(shù)；內(nèi)部收益率；管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求；內(nèi)部控制構(gòu)成要素 |
| 第9章 | 資金募集規(guī)則；合格投資者制度；高管及從業(yè)人員要求；非法吸收公眾存款罪；政府管理的調(diào)查手段；行政處罰；對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持 |
| 第10章 | 股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的組成；登記與備案的原則；不予登記的情形；合法募集主體；信息披露的自律管理措施；基金風(fēng)險(xiǎn)揭示；合伙協(xié)議的必備條款 |
根據(jù)近期疫情防控形勢(shì)要求，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)推遲原定于3月和4月的兩場(chǎng)基金從業(yè)資格考試，具體延期考試時(shí)間將根據(jù)疫情防控情況另行通知。大家耐心等待官網(wǎng)正式通知，同時(shí)添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2022年下一次基金從業(yè)資格考試時(shí)間。待報(bào)考時(shí)間確定后，小編也會(huì)及時(shí)更新【報(bào)名入口匯總】。
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