2022年7月基金從業(yè)資格證法律法規(guī)真題(網(wǎng)友版)

2022年7月基金考試已結束，小編根據(jù)考生回憶整理了2022年基金考試真題答案，僅供參考，有新試題答案，會在及時更新完整版，請持續(xù)關注。以下內(nèi)容根據(jù)參加7月《基金法律法規(guī)》考試考生提供，僅供參考。

1、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下屬于基金份額持有人直接行使的權利是(　　)。

A.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額

B.調(diào)整基金管理人和基金托管人的報酬標準

C.決基金擴募或者延長基金合同期限

D.決定更換基金管理人

參考答案：A

參考解析：選項B、C、D，屬于基金基金份額持有人大會的權利，但不屬于基金份額持有人能直接行使的權利。。

2、公募基金的季報內(nèi)容可以不包括(　　)。

A.投資股指期貨、國債期貨的情況

B.基金前十名持有人名稱

C.基金投資的前十名股票明細

D.基金概況

參考答案：B

參考解析：基金季度報告主要包括基金概況、主要財務指標和凈值表現(xiàn)、管理人報告、投資組合報告、開放式基金份額變動等內(nèi)容。在季度報告的投資組合報告中，需要披露基金資產(chǎn)組合，按行業(yè)分類的股票投資組合，前十名股票明細，按券種分類的債券投資組合，前五名債券明細，投資貴金屬、股指期貨、國債期貨等情況，及投資組合報告附注等內(nèi)容。

3、基金招募說明書以及份額發(fā)售公告中的基金銷售費用信息不包括(　　)。

A.以簡單明了的格式和舉例方式向投資人說明基金銷售費用水平

B.各銷售機構的費率優(yōu)惠情況

C.基金銷售費用收取的用途和費用標準

D.基金銷售費用收取的條件和方式

參考答案：B

參考解析：基金管理人應當在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明以下有關基金銷售費用的信息內(nèi)容：①基金銷售費用收取的條件、方式、用途和費用標準；②以簡單明了的格式和舉例方式向投資人說明基金銷售費用水平；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他有關基金銷售費用的信息事項。

4、根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，以下滿足私募基金合格投資者要求的是(　　)。

A.最近3年個人年收入不低于40萬元的個人

B.總資產(chǎn)不低于1000萬元的單位

C.最近1年個人年收入不低于50萬元的個人

D.金融資產(chǎn)不低于300萬元的個人

參考答案：D

參考解析：私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：①凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；②金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人，金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。

5、A商業(yè)銀行代銷B基金管理公司C基金產(chǎn)品，A商業(yè)銀行為C基金產(chǎn)品的托管銀行，以下基金宣傳推介行為合規(guī)的是(　　)。

A.宣傳A商業(yè)銀行品牌形象

B.預測C基金產(chǎn)品的投資業(yè)績

C.B基金管理公司承擔損失

D.A業(yè)銀行承諾收益

參考答案：A

參考解析：基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：(1)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。(2)預測基金的投資業(yè)績。(選項B錯誤)(3)違規(guī)承諾收益或者承擔損失。(選項C、D錯誤)(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。(5)夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述。(6)登載單位或者個人的推薦性文字。(7)基金宣傳推介材料所使用的語言表述應當準確清晰，應當特別注意：①在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績穩(wěn)健”“業(yè)績優(yōu)良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最強”“唯一”等表述；②不得使用“坐享財富

6、某私募投資經(jīng)理的下列行為，不違反保守秘密要求的是(　　)。

A.邀為潛在客戶介紹其所在機構的投資理念

B.離職3年后，與原機構其他投資經(jīng)理交流客戶交易信息

C.將所在機構管理層會議紀要隱去公司名稱后發(fā)送給朋友

D與其他私募基金管理公司投資經(jīng)理討論各自所在機構投資組合

參考答案：A

參考解析：保守秘密，是指基金從業(yè)人員不應泄露或者披露客戶和所屬機構或者相關基金機構向其傳達的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。保守秘密是基金從業(yè)人員的一項法定義務，也是基金職業(yè)道德的一項基本規(guī)范。對所有的基金從業(yè)人員均有約束效力?；饛臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密主要包括三類：一是商業(yè)秘密；二是客戶資料；三是內(nèi)幕信息。本題選項A最符合題意，介紹投資理念屬于正常的銷售行為。

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