2023年6月基金從業(yè)資格基金法律法規(guī)真題

2023年6月基金從業(yè)資格基金法律法規(guī)真題

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1.基金管理人編制完成公募基金產(chǎn)品年度報告的時間是()。

A.每年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)

B.每年結(jié)束之日起一個月內(nèi)

C.每年結(jié)束之日起六個月內(nèi)

D.每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)

2.公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，各項基本管理制度的綱要和總攬。內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確()。

I.內(nèi)控目標(biāo)

II.內(nèi)控原則

III.內(nèi)控措施

IV.控制環(huán)境

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.I

D.I、II、III

3.關(guān)于貨幣市場基金宣傳推介，以下說法錯誤的是( )。

A.除管理人和銷售機構(gòu)外，其他機構(gòu)不得擅自制作宣傳推介材料

B.除管理人和銷售機構(gòu)外，其他機構(gòu)登載貨幣市場基金宣傳推介材料的，不得片面引用其內(nèi)容

C.與銀行活期存款利率相比，貨幣市場基金收益率一般情況下更高

D.在充分揭示投資風(fēng)險的前提下，按照業(yè)績披露的原則宣傳基金的過往業(yè)績

4.以下不屬于基金招募說明書中應(yīng)包含的重要信息的是 ()。

A.該基金產(chǎn)品的爭議解決費用的承擔(dān)方式

B.該基金產(chǎn)品的投資范圍包括了科創(chuàng)板股票

C.該基金產(chǎn)品有3年鎖定期，鎖定期內(nèi)不得贖回

D.該基金產(chǎn)品有不同類別，A類份額和B類份額的管理費水平不同

5.在開展基金銷售渠道審慎調(diào)查時，基金管理人須對基金代銷機構(gòu)進行調(diào)查了解的內(nèi)容包括 ()。

I.賬戶管理制度和內(nèi)部控制情況

Il.銷售人員能力和持續(xù)營銷能力

Ill.信息管理平臺建設(shè)

IV.現(xiàn)有客戶收入結(jié)構(gòu)

A.I、II

B.II、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

6.公募基金發(fā)生重大事件時，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)履行臨時信息披露義務(wù)。以下不屬于臨時信息披露的事件的是()。

A.更換出具基金公開募集注冊申請的法律意見書的律師事務(wù)所

B.更換審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所

C.更換基金管理人

D.更換基金托管人

7.某基金公司對所管理的基金進行持續(xù)營銷，在其微信公眾號發(fā)布了題為"今年以來收益率超15%"的營銷文案且未載明歷史業(yè)績。該表述存在()。

A.銷售合規(guī)性風(fēng)險

B.投資合規(guī)性風(fēng)險

C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

D.信息披露合規(guī)性風(fēng)險

8.下列關(guān)于基金份額持有人大會召開的說法，不正確的是()。

A.每一基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)

B.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表2/3以上基金份額的持有人參加，方可召開

C.參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會

D.重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上基金份額的持有人參加，方可召開

9.為了確保內(nèi)部控制機制能夠有效運行，在設(shè)計內(nèi)部控制機制時應(yīng)遵循( )原則。

A.權(quán)力集中、全面控制

B.權(quán)力分配、相互監(jiān)督

C.權(quán)力分配、相互制衡

D.權(quán)力集中、全面監(jiān)督

10.關(guān)于基金銷售服務(wù)費的收取，以下說法正確的是()。

I.基金管理人可以從基金財產(chǎn)中計提一定的銷售服務(wù)費，用于基金銷售和對持有人的服務(wù)

II.基金管理人要基金按照基金合同規(guī)定的費率收取基金銷售服務(wù)費，不能開展優(yōu)惠活動

III.基金收取基金銷售基金費的基金，不能再收取基金贖回費

A.I、II、III

B.II

C.I

D.III

相信很多考生查看真題和答案解析是為了評估自己成績?nèi)绾?。?？忌鷤兌寄苋〉暮贸煽儯?/p>

基金從業(yè)資格考試合格標(biāo)準(zhǔn)

基金從業(yè)資格考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

單科沒通過的考生，下一次可以繼續(xù)報考未通過的科目。基金從業(yè)資格考試兩科成績都未通過的考生，兩科都需要重新報考。

基金從業(yè)資格獲得標(biāo)準(zhǔn)：科目一+科目二或者科目一+科目三

基金從業(yè)成績四年有效期認(rèn)定為從取得考試成績合格證之日起開始計算。

具體報名時間、考試時間、準(zhǔn)考證打印時間和考試地點等以當(dāng)期考試公告為準(zhǔn)。小編建議考生可填寫 免費預(yù)約短信提醒，屆時我們會及時提醒2023年基金從業(yè)資格考試報名時間、考試時間等重要節(jié)點。

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