2023年基金從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)題庫：境外保本基金提供的類型

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1. 境外的保本基金提供的類型有()

A.本金保證B.收益保證C.紅利保證D.風(fēng)險(xiǎn)保證

2.對于基金經(jīng)理的分析主要包括的內(nèi)容有()。

A.學(xué)歷及工作經(jīng)驗(yàn)B.性別、年齡

C.資產(chǎn)管理業(yè)績評估D.投資風(fēng)格

3. 按基金持股的價(jià)值傾向，可以將基金分為()。

A.成長型基金B(yǎng).價(jià)值型基金

C.保守型基金D.平衡型股基金

4. 基金持有人的義務(wù)包括()。

A.遵守基金契約B.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)

C.承擔(dān)基金虧損D.不從事有損基金的活動

5. 基金管理人的主要業(yè)務(wù)和職責(zé)是()。

A.保管基金財(cái)產(chǎn)B.管理基金資產(chǎn)

C.發(fā)起設(shè)立基金D.向基金持有人支付基金收益

6. 基金運(yùn)營事務(wù)是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，它通常包括()

A.基金注冊登記B.核算與估值C.基金清算D.信息披露

7. 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)通常應(yīng)當(dāng)符合的要求有()

A.股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確，既相互協(xié)助又相互制衡

B.股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層按照有關(guān)法規(guī)、公司章程和基金合同的規(guī)定分別行使相應(yīng)的職權(quán)

C.實(shí)行獨(dú)立董事制度，并保證獨(dú)立董事充分發(fā)揮作用

D.建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制

8. 關(guān)于基金托管人，下列說法正確的是()。

A.基金托管人主要是對基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)

B.基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表

C.基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任

D.基金托管人對所托管的基金承擔(dān)著重要的法律及行政責(zé)任

9. 基金托管人內(nèi)部控制原則包括()。

A.合法性原則B.及時(shí)性原則C.有效性原則D.集中性原則

10. 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立證券投資咨詢的機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

A.有 200 萬元以上的注冊資本

B.有公司章程

C.有 5 名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

D.有固定的業(yè)務(wù)場所及與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

1. ABC2. ACD3. ABD4. ABCD5. BC6. ABCD7. ABCD8. ABCD9. ABC10. BCD

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