2023年基金從業(yè)資格考試科目二預(yù)測(cè)題：基金季報(bào)中不會(huì)披露的信息

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(1)“能夠?qū)λ婕暗男畔⒘骱唾Y金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)”是《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》中規(guī)定的哪一系統(tǒng)的功能：(　)。

A. 前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B. 后臺(tái)管理系統(tǒng)

C. 應(yīng)用系統(tǒng)

D. 應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

(2)基金季報(bào)中不會(huì)披露的信息是(　)。

A. 投資組合情況

B. 基金份額變動(dòng)信息

C. 基金持有人結(jié)構(gòu)

D. 管理人報(bào)告

(3)買(mǎi)入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或者其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為(　)

A. 0.001

B. 0.005

C. 0.01

D. 0.05

(4)下列沒(méi)有權(quán)力召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的是(　　)。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D. 代表基金份額10%以上的基金份額持有人

(5)基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，下列哪一項(xiàng)沒(méi)有體現(xiàn)基金托管人的作用。

A. 防止基金資產(chǎn)被挪作它用，有效保障資產(chǎn)安全。

B. 對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督。

C. 進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和估值，及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況。

D. 對(duì)基金的運(yùn)作全程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，防止出現(xiàn)違法違紀(jì)、損害投資者利益事件的發(fā)生。

(6)下列那個(gè)基金不能在二級(jí)市場(chǎng)交易(　　)。

A. 廣發(fā)小盤(pán)成長(zhǎng)股票型證券投資基金(LOF)

B. 天元證券投資基金(封閉式)

C. 嘉實(shí)增長(zhǎng)開(kāi)放式證券投資基金(一般開(kāi)放式基金)

D. 中小企業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)

(7)下列關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

A. 基金的投資管理中，由基金經(jīng)理違規(guī)、違法行為所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于基金公司的管理水平風(fēng)險(xiǎn)。

B. 證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指證券未來(lái)收益的不確定性。

C. 證券投資風(fēng)險(xiǎn)與證券投資損失并不等價(jià)。

D. 外部風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)等系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

(8)根據(jù)(　　)的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)指數(shù)型基金。

A. 投資理念

B. 組織形式

C. 投資目標(biāo)

D. 募集方式

(9)當(dāng)二級(jí)市場(chǎng)ETF交易價(jià)格高于其份額凈值，即發(fā)生折價(jià)交易時(shí)，大的投資者可以通過(guò)在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)(　)，然后在一級(jí)市場(chǎng)贖回份額，再于二級(jí)市場(chǎng)上賣(mài)掉()而實(shí)現(xiàn)套利交易。

A. ETF,一攬子股票

B. ETF,ETF

C. 一攬子股票，一攬子股票

D. 一攬子股票，ETF

(10)封閉式基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開(kāi)始計(jì)算，我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為(　)。

A. 1個(gè)月

B. 2個(gè)月

C. 3個(gè)月

D. 6個(gè)月

(11)貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下投資品種中的哪項(xiàng)?(　　)

A. 現(xiàn)金

B. 大額存單

C. 剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

D. 股票

(12)2003年10月，(　　)頒布，并于2004年6月1日實(shí)施，推動(dòng)基金業(yè)在更加規(guī)范的法制軌道上穩(wěn)健發(fā)展

A. 證券法

B. 開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法

C. 證券投資基金法

D. 證券投資基金管理暫行辦法

(13)(　)是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。

A. 資本證券

B. 有價(jià)證券

C. 貨幣證券

D. 商品證券

(14)下面不可以作為基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估指標(biāo)的有(　　)。

A. 累計(jì)收益率

B. 平均收益率

C. stutzer指標(biāo)

D. 折溢價(jià)率

(15)債券型基金面臨風(fēng)險(xiǎn)較多，其中債券發(fā)行人沒(méi)有能力按時(shí)支付利息或者到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)屬于(　　)。

A. 利率風(fēng)險(xiǎn)

B. 信用風(fēng)險(xiǎn)

C. 提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

D. 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

1) :B(2) :C(3) :A(4) :C(5) :D(6) :C(7) :A(8) :A(9) :A(10) :C

(11) :D(12) :C(13) :B(14) :D(15):B

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