2023年基金從業(yè)資格考試提升模擬題：建立合規(guī)風險管理的體制機制

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根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內部控制和防范合規(guī)風險的要求，在基金公司內部建立和完善合規(guī)風險管理的體制機制，建立獨立的合規(guī)部門，鼓勵和保障合規(guī)部門獨立發(fā)表合規(guī)管理意見的意義不包括( )。

A.能夠更好地履行合規(guī)風險管理的職能

B.使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實

C.避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰

D.避免基金持有人遭受重大財務損失或聲譽損失的風險

正確選項：

D

答案解析：

從基金管理人的內部控制角度來講，保障基金管理人的合規(guī)與合規(guī)部門的獨立性確有必要。根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內部控制和防范合規(guī)風險的要求，在基金公司內部建立和完善合規(guī)風險管理的體制機制，建立獨立的合規(guī)部門，鼓勵和保障合規(guī)部門獨立發(fā)表合規(guī)管理意見，使其能夠更好地履行合規(guī)風險管理的職能;使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實。避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。因此，加強合規(guī)管理及其獨立性具有重要意義。

協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果屬于(　)。

A.基金客戶售前服務

B.基金客戶售中服務

C.基金客戶售后服務

D.基金客戶理財服務

正確選項：

B

對于基金管理公司的重大事項的報備，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起(　)日內做出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。

A.30

B.40

C.50

D.60

正確選項：

D

基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范>基金的募集、交易與登記>基金的募集與認購

下列關于合規(guī)投訴處理的說法錯誤的是(　)。

A.正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項目

B.合規(guī)部門收集事實和調查準確數(shù)據(jù)以便確認真正問題所在，記錄相關投訴信息并復述每一條數(shù)據(jù)，強調共同利益并且負責任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽風險

C.隨著基金管理人運作日益復雜，投訴也隨之變得越來越多

D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程

正確選項：

B

隨著社會經濟基礎的變化，屬于意識形態(tài)的道德也會發(fā)生相應變化。這是道德(　)的特征。

A.約束性

B.時代性

C.繼承性

D.具體性

正確選項：

C

基金職業(yè)道德教育的途徑不包括(　)。

A.崗前職業(yè)道德教育

B.崗位職業(yè)道德教育

C.后續(xù)職業(yè)道德教育

D.基金業(yè)協(xié)會的自律

正確選項：

C

基金職業(yè)道德教育的途徑不包括(　)。

A.崗位職業(yè)道德實踐

B.基金業(yè)協(xié)會的自律

C.樹立基金職業(yè)道德典型

D.社會各界持續(xù)監(jiān)督

正確選項：

A

我國開放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發(fā)售之日起(　)個月內。

A.3

B.6

C.9

D.1

正確選項：

A

申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于(　)億元人民幣。

A.5

B.6

C.8

D.4

正確選項：

C

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