2023年基金從業(yè)資格備考練習(xí)題與答案：證券投資管理

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1.證券投資管理與一般的商業(yè)活動具有相同的精髓，即(　) D

A.資源優(yōu)化配置 B.誠實信用 C.遵紀(jì)守法 D.在承擔(dān)的基礎(chǔ)上獲取相應(yīng)的收益

2.不同的投資戰(zhàn)略對信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于進(jìn)入是訓(xùn)導(dǎo)最鄉(xiāng)的投資決策。 A

A.數(shù)據(jù)陷阱 B.資產(chǎn)負(fù)債狀況 C.數(shù)據(jù)循環(huán) D.數(shù)據(jù)循環(huán)陷阱

3.(　)在本國外發(fā)行股票并在外國市場進(jìn)行交易，一般來說，由銀行發(fā)行并且作為由該 銀行持有的一家外國公司所發(fā)行的股票的所有權(quán)證明。 B

A.美國存托憑證 B.國際存托憑證 C.國外存托憑證 　D.歐洲存托憑證

4.資產(chǎn)管理人的(　)往往決定了所管理的資金總額。 D

A.管理規(guī)模 　B.管理能力 C.管理風(fēng)險 D.管理績效

5.(　)對于信息管理的要求較高 A

A.定量投資 B.定性投資 C.主動投資 D.被動投資

6.投資者購買的收益不確定的資產(chǎn)也就是(　) B

A.組合資產(chǎn) B.風(fēng)險資產(chǎn) C.證券資產(chǎn) D.增值資產(chǎn)

7.在資本資產(chǎn)定價模型中，當(dāng)投資者的風(fēng)險承受能力較高時，通常(　) D

A.資產(chǎn)中較大比例投資于無風(fēng)險資產(chǎn) B.不愿意投資與市場資產(chǎn)組合 C.平均分配市場資產(chǎn)組合和無風(fēng)險資產(chǎn) D.愿意以元　入資金投資于市場資產(chǎn)組合

8.投資者的投資目標(biāo)最主要的是由(　)決定的。 B

A.市場運行的狀況 B.投資者需要 C.資產(chǎn)管理人的服務(wù) D.投資者的財務(wù)狀況

9.要通過股票組合取得更好的非系統(tǒng)風(fēng)險的效果，應(yīng)當(dāng)(　) D

A.選擇同一行業(yè)的股票 B.選擇每股收益差別很大的股票 C.選擇不同行業(yè)的股票 D.選擇相關(guān)性較差的股票

10.違約風(fēng)險模型考察的是(　)受到公司特定違約風(fēng)險影響的后果。違約風(fēng)險模型一般適用于債券的風(fēng)險收益分析。 D

A.債券收益 B.投資收益 C.實際收效 D.預(yù)期收益

11.資產(chǎn)管理中最重要的一條規(guī)則就在投資者的(　)內(nèi)運作。 D

A.取其收益 B.投資目標(biāo) C.風(fēng)險承受能力 D.投資偏好

12.如果股票市場價格牌震蕩波動狀態(tài)之中，恒定混合策略就可能(　)飛入并持有策略 A

A.優(yōu)于 B.劣于 C.相同于 D.不可比較于

13.(　)是在將一部分獎金投資于無風(fēng)險資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合的價格不低于某個最低價價值的前提下，將其余獎金投資于風(fēng)險資產(chǎn)并隨著市場的變動調(diào)整風(fēng)險資產(chǎn)和無風(fēng)險資產(chǎn)的比例，從而不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動態(tài)調(diào)整策略。 C

A.買入并持有策略 B.恒定混合 C.投資組合保險策略 D.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略

14.選擇細(xì)分市場或投資風(fēng)格有三種投資戰(zhàn)略，其中最消極的是(　) C

A.保質(zhì)一種投資風(fēng)格 B.進(jìn)行選擇 　C.構(gòu)造指數(shù)基金 D.不同投資風(fēng)格間的轉(zhuǎn)換

15.(　)的投資主要關(guān)注對各單只投票的分析，選擇有吸引力的個股，而不過分關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)和市場周期。 A

A.自下而上 B.自上而下 　C.積極型 D.消極型

16.技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略是在否定(　)市場的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的調(diào)查研究模型。 C

A.強式效率 B.異常 C.弱式效率 D.中式效率

17.銀行間債券市場的甲類市場成員(　) A

A.具有代理與自營資格 B.只具自營資格 C.只具代理資格 D.不具自營資格

18.下降的收益率貝母意味著高　其短期利率水平會在未來(　) B

A.上升 B.下降 C.不變 D.不確定

19.當(dāng)投資者對未來的現(xiàn)金流量有特殊需求時，可采用(　)，同時要考察市場的流通性。 B

A.指數(shù)化的投資策略B.規(guī)避和現(xiàn)金流匹配的策略 　C.積極的投資策略 D.消極的投資策略

20.市場交易數(shù)量越大，交易對象的流動性越低，交易行為產(chǎn)生的市場沖擊成本(　) A

A.越高 B.越低 C.保持不變 D.不相關(guān)

21.根據(jù)基金的發(fā)展情況，多家基金管理公司在2000年修改了管理費的收取方法，將原來的2.5%的固定收費變?yōu)?.5%的固定收費加(　)，引進(jìn)市場化的收費方法。 A

A.業(yè)績報酬 B.津貼 C.獎金 D.申購費

22.基金投資于股票的債券的所得不征收所得稅，而在基金對其持有人分紅時，才統(tǒng)一征收所得稅，這樣做是為了(　)的發(fā)生。 B

A.防止漏稅 B.防止征得征稅 C.限制持有人參與分紅 D.鼓勵投資

23.基金管理公司的最高權(quán)力組織是(　) D

A.董事會 B.基金經(jīng)理 C.基金管理公司的董事長 D.基金持有人大會

24.門禁制度的執(zhí)行情況信息的密級管理制度是否獲利切實執(zhí)行等，屬于(　)的監(jiān)察稽核 A

A.資訊管制 B.公司內(nèi)部管理制度 C.基金投資決策與執(zhí)行 　D.公司財務(wù)與投資管理

25.監(jiān)察稽核采取(　)相結(jié)合的方式進(jìn)行 D

A.不定期檢查與事先的臨時檢查 B.不定期檢查與不通知的臨時檢查 C.定期檢查與事先通知的臨時檢查 D.定期檢查與事先不通知的臨時檢查

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