2024基金從業(yè)資格證考試復習資料：《證券投資》投資管理部門設置和職責
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2024年基金從業(yè)《證券投資》考點內(nèi)容鞏固
考點：投資管理部門設置和職責
考點歸屬：第十一章第四節(jié) 基金公司投資管理架構 第一部分
考點內(nèi)容：
1.投資決策委員會
(1)最高決策機構，自行設立，非常設的議事機構
(2)職責：管理重大投資活動、審訂投資管理制度和業(yè)務流程、確定不同管理級別的操作權限
2.研究部(基礎部門)
(1)提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議，建立股票池，向基金投資決策部門提供研究報告和投資計劃建議
(2)從一行業(yè)中挑選一定數(shù)量的上市公司作為跟蹤對象→選出一定數(shù)量的公司進行重點研究→深入分析選出最具投資潛力的公司
3.投資部
(1)職責：制定投資組合具體方案，向交易部下達投資指令
(2)實際操作中，基金經(jīng)理負責投資決策
4.交易部(具體執(zhí)行部門)
(1)投資決策與交易執(zhí)行職能分別由基金經(jīng)理與交易部門承擔
(2)交易部是具體執(zhí)行部門，負責交易指令的審核、執(zhí)行和反饋
(3)屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴格的保密要求
(4)嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，并利用技術手段避免違規(guī)行為出現(xiàn)
2024年基金從業(yè)《證券投資》考點試題練習
1、在投資部的實際操作中，( )負責投資決策。
A. 研究部經(jīng)理
B. 投資總監(jiān)
C. 基金管理公司的總經(jīng)理
D. 基金經(jīng)理
參考答案：D
參考解析：在實際操作中，基金經(jīng)理負責投資決策。
2、( )負責根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達投資指令。
A. 營業(yè)部
B. 投資部
C. 財務部
D. 研究部
參考答案：B
參考解析：【投資部】負責根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達投資指令。在實際操作中。基金經(jīng)理充當著重要的角色，每種基金均由一個經(jīng)理或一組經(jīng)理負責決定該基金的組合和投資策略，并形成具體的交易指令。
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