2019年監(jiān)理工程師《合同管理》教材講義：第五章第二節(jié)

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第五章 建設工程勘察設計合同管理

第二節(jié) 建設工程勘察、設計合同的訂立

一、建設工程勘察的內(nèi)容和合同當事人

(一)建設工程勘察合同委托的工作內(nèi)容

建設工程勘察合同是指發(fā)包人與勘察人就完成建設工程地理、地質(zhì)狀況的調(diào)查研究工作而達成的明確雙方權利、義務的協(xié)議。建設工程勘察，是指根據(jù)建設工程的要求，查明、分析、評價建設場地的地質(zhì)地理環(huán)境特征和巖土工程條件，編制建設工程勘察文件的活動。建設工程勘察的內(nèi)容一般包括工程測量、水文地質(zhì)勘察和工程地質(zhì)勘察。目的在于查明工程項目建設地點的地形地貌、地層土壤巖型、 地質(zhì)構造、水文條件等自然地質(zhì)條件資料，做出鑒定和綜合評價，為建設項目的工程設計和施工提供科學的依據(jù)。就具體工程項目的需求而言，可以委托勘察人承擔一項或多項工作，訂立合同時應具體明確約定勘察工作范圍和成果要求。

1. 工程測量

工程測量，包括平面控制測量、高程控制測量、地形測量、攝影測量、線路測量和繪制測量圖等項工作，其目的是為建設項目的選址(選線)、設計和施工提供有關地形地貌的依據(jù)。

2. 水文地質(zhì)勘察

水文地質(zhì)勘察，一般包括水文地質(zhì)測繪、地球物理勘探、鉆探、抽水試驗、地下水動態(tài)觀測、水文地質(zhì)參數(shù)計算、地下水資源評價和地下水資源保護方案等工作。其任務在于提供有關供水地下水源的詳細資料。

3. 工程地質(zhì)勘察

工程地質(zhì)勘察，包括選址勘察、初步勘察、詳細勘察以及施工勘察。選址勘察主要解決工程地址的確定問題;初步勘察是為了初步設計做好基礎性工作，詳細勘察和施工勘察則主要針對建設工程地基做出評價，并為地基處理和加固基礎而進行深層次勘察。

(二)建設工程勘察合同當事人

建設工程勘察合同當事人包括發(fā)包人和勘察人。發(fā)包人通常可能是工程建設項目的建設單位或者工程總承包單位。勘察工作是一項專業(yè)性很強的工作，是工程質(zhì)量保障的基礎。因此，國家對勘察合同的勘察人有嚴格的管理制度?？辈烊吮仨毦邆湟韵聴l件：

(1) 依據(jù)我國法律規(guī)定，作為承包人的勘察單位必須具備法人資格，任何其他組織和個人均不能成為承包人。這不僅是因為建設工程項目具有投資大、周期長、質(zhì)量要求高、技術要求強、事關國計民生等特點，還因為勘察設計是工程建設的重中之重，影響整個工程建設的成敗，因此一般的非法人組織和自然人是無法承擔的。

(2) 建設工程勘察合同的承包方須持有工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，并且必須在其核準的經(jīng)營范圍內(nèi)從事建設活動。超越其經(jīng)營范圍訂立的建設工程勘察合同為無效合同。因為建設工程勘察業(yè)務需要專門的技術和設備，只有取得相應資質(zhì)的企業(yè)才能經(jīng)營。

(3) 建設工程勘察合同的承包方必須持有建設行政主管部門頒發(fā)的工程勘察資質(zhì)證書、工程勘察收費資格證書，而且應當在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承攬建設工程勘察、設計業(yè)務。

關于建設工程勘察設計企業(yè)資質(zhì)管理制度，我國法律、行政法規(guī)以及大量的規(guī)章均作了十分具體的規(guī)定。建設工程勘察、設計企業(yè)應當按照其擁有的注冊資本，專業(yè)技術、人員、技術裝備和勘察設計業(yè)績等條件申請資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得建設工程勘察、設計資質(zhì)證書后，方可在資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建設工程勘察、設計活動。取得資質(zhì)證書的建設工程勘察、設計企業(yè)可以從事相應的建設工程勘察、設計咨詢和技術服務。

工程勘察資質(zhì)分為工程勘察綜合資質(zhì)、工程勘察專業(yè)資質(zhì)、工程勘察勞務資質(zhì)。工程勘察綜合資質(zhì)只設甲級;工程勘察專業(yè)資質(zhì)設甲級、乙級，根據(jù)工程性質(zhì)和技術特點，部分專業(yè)可以設丙級;工程勘察勞務資質(zhì)不分等級。取得工程勘察綜合資質(zhì)的企業(yè)，可以承接各專業(yè)(海洋工程勘察除外)、各等級工程勘察業(yè)務;取得工程勘察專業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，可以承接相應等級相應專業(yè)的工程勘察業(yè)務;取得工程勘察勞務資質(zhì)的企業(yè)，可以承接巖土工程治理、工程鉆探、鑿井等工程勘察勞務業(yè)務。

(三)訂立勘察合同時應約定的內(nèi)容

1. 發(fā)包人應向勘察人提供的文件資料

發(fā)包人應及時向勘察人提供下列文件資料，并對其準確性、可靠性負責，通常包括：

(1) 本工程的批準文件(復印件)，以及用地(附紅線范圍)、施工、勘察許可等批件(復印件)。

(2) 工程勘察任務委托書、技術要求和工作范圍的地形圖、建筑總平面布置圖。

(3) 勘察工作范圍已有的技術資料及工程所需的坐標與標高資料。

(4) 勘察工作范圍地下已有埋藏物的資料(如電力、電信電纜、各種管道、人防設施、洞室等)及具體位置分布圖。

(5) 其他必要相關資料。

如果發(fā)包人不能提供上述資料，一項或多項由勘察人收集時，訂立合同時應予以明確，發(fā)包人需向勘察人支付相應費用。

2. 發(fā)包人應為勘察人提供現(xiàn)場的工作條件

根據(jù)項目的具體情況，雙方可以在合同內(nèi)約定由發(fā)包人負責保證勘察工作順利開展應提供的條件， 可能包括：

(1) 落實土地征用、青苗樹木賠償;

(2) 拆除地上地下障礙物;

(3) 處理施工擾民及影響施工正常進行的有關問題;

(4) 平整施工現(xiàn)場;

(5) 修好通行道路、接通電源水源、挖好排水溝渠以及水上作業(yè)用船等。

3. 勘察工作的成果

在明確委托勘察工作的基礎上，約定勘察成果的內(nèi)容、形式以及成果的要求等。具體寫明勘察人應向發(fā)包人交付的報告、成果、文件的名稱，交付數(shù)量，交付時間和內(nèi)容要求。

4. 勘察費用的階段支付

訂立合同時約定工程費用階段支付的時間、占合同總金額的百分比和相應的款額?？辈旌贤碾A段支付時間通常按勘察工作完成的進度，或委托勘察范圍內(nèi)的各項工作中提交了某部分的成果報告進行分階段支付，而不是按月支付。

5. 合同約定的勘察工作開始和終止時間

當事人雙方應在訂立的合同內(nèi)，明確約定勘察工作開始的日期，以及交付勘察成果的時間。

6. 合同爭議的最終解決方式

明確約定解決合同爭議的最終方式是采用仲裁或訴訟。采用仲裁時，需注明仲裁委員會的名稱。

舉例

1. 關于建設工程勘察合同當事人的說法正確的是()。

A. 作為承包人的勘察單位可以試試企業(yè)法人，或其他組織和個人

B. 承包人須在其核準的經(jīng)營范圍內(nèi)從事建設活動

C. 承包人超越其經(jīng)營范圍訂立的建設工程勘察合同為無效合同

D. 建設工程勘察合同的承包方必須持有建設行政主管部門頒發(fā)的工程勘察資質(zhì)證書

E. 工程勘察資質(zhì)分為工程勘察綜合資質(zhì)、工程勘察專業(yè)資質(zhì)、工程勘察專項資質(zhì)

答案：BCD

解析：見教材建設工程勘察合同當事人。

2. 為了保障勘察人完成委托的勘察任務，發(fā)包人應提供必要的工作條件，下列工作中，不屬于發(fā)包人義務的是( )。

A.負責青苗樹木的損壞賠償

B.拆除地上障礙物

C. 提供勘察工作的勞動保護用品和裝備

D.提供水上勘察作業(yè)用船

【答案】C

【解題思路】根據(jù)項目的具體情況，雙方可以在合同內(nèi)約定由發(fā)包人負責保證勘察工作順利開展應提供的條件，可能包括：

(1) 落實土地征用、青苗樹木賠償; (2)拆除地上地下障礙物;

(3)處理施工擾民及影響施工正常進行的有關問題; (4)平整施工現(xiàn)場;

(5)修好通行道路、接通電源水源、挖好排水溝渠以及水上作業(yè)用船等。

3. (2014)關于建設工程勘察合同內(nèi)容的說法，正確的有( )。

A.勘察人需對發(fā)包人提供的文件資料進行核查，并對其準確性負責

B.對工程的勘察許可應由勘察人提供

C.勘察工作范圍地下已有埋藏物的資料應由發(fā)包人提供

D. 拆除地上障礙物應由發(fā)包人完成E.拆除地下障礙物應由承包人完成

【答案】CD

【解析】關于選項ABC：發(fā)包人應及時向勘察人提供下列文件資料，并對其準確性、可靠性負責，通常包括：

(1) 本工程的批準文件(復印件)，以及用地(附紅線范圍)、施工、勘察許可等批件(復印件)。

(2) 工程勘察任務委托書、技術要求和工作范圍的地形圖、建筑總平面布置圖。

(3) 勘察工作范圍已有的技術資料及工程所需的坐標與標高資料。

(4) 勘察工作范圍地下已有埋藏物的資料(如電力、電信電纜、各種管道、人防設施、洞室等)及具體位置分布圖。

(5) 其他必要相關資料。

關于選項DE：根據(jù)項目的具體情況，雙方可以在合同內(nèi)約定由發(fā)包人負責保證勘察工作順利開展應提供的條件，可能包括：

(1) 落實土地征用、青苗樹木賠償;

(2) 拆除地上地下障礙物;

(3) 處理施工擾民及影響施工正常進行的有關問題;

(4) 平整施工現(xiàn)場;

(5) 修好通行道路、接通電源水源、挖好排水溝渠以及水上作業(yè)用船等。

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二、建設工程設計合同的內(nèi)容和合同當事人

(一)建設工程設計的內(nèi)容

建設工程設計合同，是指設計人依據(jù)約定向發(fā)包人提供建設工程設計文件，發(fā)包人受領該成果并按約定支付酬金的合同。

(二)建設工程設計合同當事人

建設工程設計合同當事人包括發(fā)包人和設計人。發(fā)包人通常也是工程建設項目的業(yè)主(建設單位)或者項目管理部門(如工程總承包單位)。承包人則是設計人，設計人須為具有相應設計資質(zhì)的企業(yè)法人。

三、建設工程勘察設計合同的發(fā)包方式

建設工程勘察、設計發(fā)包依法實行招標發(fā)包或者直接發(fā)包。建設工程勘察設計應當依照《招標投標法》的規(guī)定，實行招標發(fā)包。直接發(fā)包是指建設單位不通過招標方式，將建設工程勘察設計業(yè)務直接發(fā)包給選定的建設工程勘察設計單位。直接發(fā)包僅適合特殊工程項目和特定情況下建設工程勘察、設計業(yè)務的發(fā)包。下列建設工程的勘察、設計，經(jīng)有關部門批準，可以直接發(fā)包：(1)采用特定的專利或者專有技術的;(2)建筑藝術造型有特殊要求的;(3)國務院規(guī)定的其他建設工程的勘察、設計。

發(fā)包方可以將整個建設工程的勘察、設計發(fā)包給一個勘察、設計單位;也可以將建設工程的勘察、設計分別發(fā)給幾個勘察、設計單位。除建設工程主體部分的勘察、設計外，經(jīng)發(fā)包方書面同意， 承包方可以將建設工程其他部分的勘察、設計再分包給其他具有相應資質(zhì)等級的建設工程勘察、設計單位。建設工程勘察設計單位不得將所承攬的建設工程勘察業(yè)務轉(zhuǎn)包。

舉例：

1. 建設工程設計，經(jīng)有關部門批準，可以直接發(fā)包的情形是指()。

A.采用專利技術的

B.采用專有技術的

C.需要對建筑造型進行專項設計的

D.需要向原中標人采購設計的

答案：B

解析：建設工程的勘察、設計，經(jīng)有關部門批準，可以直接發(fā)包：(1)采用特定的專利或者專有技術的;(2)建筑藝術造型有特殊要求的;(3)國務院規(guī)定的其他建設工程的勘察、設計。

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四、訂立設計合同時應約定的內(nèi)容

(一)委托設計項目的內(nèi)容

訂立設計合同時應明確委托設計項目的具體要求，包括分項工程、單位工程的名稱、設計階段和各部分的設計費。如民用建筑工程中，各分項名稱對應的建設規(guī)模(層數(shù)、建筑面積);設計人承擔的設計任務是全過程設計(方案設計、初步設計、施工圖設計)，還是部分階段的設計任務;相應分項名稱的建筑工程總投資;相應的設計費用。

(二)發(fā)包人應向設計人提供的有關資料和文件

1. 設計依據(jù)文件和資料

(1) 經(jīng)批準的項目可行性研究報告或項目建議書;

(2) 城市規(guī)劃許可文件;

(3) 工程勘察資料等。

發(fā)包人應向設計人提交的有關資料和文件在合同內(nèi)需約定資料和文件的名稱、份數(shù)、提交的時間和有關事宜。

2. 項目設計要求

(1) 限額設計的要求;

(2) 設計依據(jù)的標準;

(3) 建筑物的設計合理使用年限要求;

(4) 設計深度要求。設計標準可以高于國家規(guī)范的強制性規(guī)定，發(fā)包人不得要求設計人違反國家有關標準進行設計。方案設計文件應當滿足編制初步設計文件和控制概算的需要;初步設計文件，應當滿足編制施工招標文件、主要設備材料訂貨和編制施工圖設計文件的需要;施工圖設計文件，應當滿足設備材料采購、非標準設備制作和施工的需要，并注明建設工程合理使用年限。具體內(nèi)容要根據(jù)項目的特點在合同內(nèi)約定。

(5) 設計人配合施工工作的要求，包括向發(fā)包人和施工承包人進行設計交底;處理有關設計問題; 參加重要隱蔽工程部位驗收和竣工驗收等事項。

(6) 法律、法規(guī)規(guī)定應滿足的其他條件。

(三)工作開始和終止時間

合同內(nèi)約定設計工作開始和終止的時間，作為設計期限。

(四)設計費用的支付

合同雙方不得違反國家有關最低收費標準的規(guī)定，任意壓低勘察、設計費用。合同內(nèi)除了寫明雙方約定的總設計費外，還需列明分階段支付進度款的條件、占總設計費的百分比及金額。

(五)發(fā)包人應為設計人提供現(xiàn)場的服務

可能包括施工現(xiàn)場的工作條件、生活條件及交通等方面的具體內(nèi)容。

(六)設計人應交付的設計資料和文件

明確分項列明設計人應向發(fā)包人交付的設計資料和文件，包括資料和文件的名稱、份數(shù)、提交日期和其他有關事項的要求。

(七)違約責任

需要約定的內(nèi)容包括承擔違約責任的條件和違約金的計算方法等。

(八)合同爭議的最終解決方式

約定仲裁或訴訟為解決合同爭議的最終方式。舉例：

1. 根據(jù)《建設工程設計合同》示范文本，關于初步設計應滿足的深度要求的說法，錯誤的是( )。

A.滿足主要材料訂貨的需要

B.滿足非標準設備制作的需要

C.滿足編制施工招標文件的需要

D.滿足編制施工圖設計文件的需要

【答案】C

【試題解析】設計深度要求。①設計標準可以高于國家規(guī)范的強制性規(guī)定，發(fā)包人不得要求設計人違反國家有關標準進行設計。②方案設計文件應當滿足編制初步設計文件和控制概算的需要; ③初步設計文件應當滿足編制施工招標文件、主要設備材料訂貨和編制施工圖設計文件的需要; ④施工圖設計文件應當滿足設備材料采購、非標準設備制作和施工的需要，并注明建設工程合理使用年限。具體內(nèi)容要根據(jù)項目的特點在合同內(nèi)約定。

1. 發(fā)包人應向設計人提供的設計依據(jù)文件和資料是指()。

A. 經(jīng)批準的項目可行性研究報告或項目建議書

B. 城市規(guī)劃許可文件

C. 限額設計依據(jù)

D. 工程勘察資料

E. 設計費的計算依據(jù)

答案：ABD

解析：設計依據(jù)文件和資料：1)經(jīng)批準的項目可行性研究報告或項目建議書;2)城市規(guī)劃許可文件;

3)工程勘察資料等。

3. (2014)建設工程設計合同的有效期限為()(本題目超出了教材的內(nèi)容)。

A.訂立合同之日起，至交付全部設計文件止

B.訂立合同之日起，至完成工程驗收之日止

C.設計人收到定金之日起，至交付全部設計文件止

D.設計人收到定金之日起，至完成工程驗收之日止

【答案】D

【解析】解析本題目需要明確下面幾個概念：

建設工程設計合同的有效期限是指從合同生效到合同終止的時間。

合同生效：設計合同采用定金擔保，合同總價的 20%為定金。設計合同經(jīng)雙方當事人簽字蓋章并在發(fā)包人向設計人支付定金后生效。發(fā)包人應在合同簽字后的 3 日內(nèi)支付該筆款項，設計人收到定金為設計開工的標志。如果發(fā)包人未能按時支付，設計人有權推遲開工時間，且交付設計文件的時間相應順延。

合同終止：在合同正常履行的情況下，工程施工完成竣工驗收工作，或委托專業(yè)建設工程設計完成施工安裝驗收，設計人為合同項目的服務結(jié)束。

不要被下面概念干擾：

設計期限：合同內(nèi)約定設計工作開始和終止的時間，作為設計期限，這是訂立設計合同時應約定的內(nèi)容。

實際的設計期限：設計期限是判定設計人是否按期履行合同義務的標準，除了合同約定的交付設計文件(包括約定分次移交的設計文件)的時間外，還可能包括由于非設計人應承擔責任和風險的原因，經(jīng)過雙方補充協(xié)議確定應順延的時間之和。

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