2020監(jiān)理工程師《理論與法規(guī)》教材精講：第五章第二節(jié)

第五章　建設(shè)工程監(jiān)理組織

第二節(jié) 項目監(jiān)理機構(gòu)及監(jiān)理人員職責

項目監(jiān)理機構(gòu)是工程監(jiān)理單位實施監(jiān)理時，派駐工地負責履行建設(shè)工程監(jiān)理合同的組織機構(gòu)。項目監(jiān)理機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)模式和規(guī)模，可根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理合同約定的服務內(nèi)容、服務期限以及工程特點、規(guī)模、技術(shù)復雜程度、環(huán)境等因素確定。在施工現(xiàn)場監(jiān)理工作全部完成或建設(shè)工程監(jiān)理合同終止時，項目監(jiān)理機構(gòu)可撤離施工現(xiàn)場。撤離施工現(xiàn)場前，應由監(jiān)理單位書面通知建設(shè)單位，并辦理相關(guān)移交手續(xù)。

一、項目監(jiān)理機構(gòu)的設(shè)立

(一)項目監(jiān)理機構(gòu)設(shè)立的基本要求

設(shè)立項目監(jiān)理機構(gòu)應滿足以下基本要求：

(1)項目監(jiān)理機構(gòu)設(shè)立應遵循適應、精簡、髙效的原則，要有利于建設(shè)工程監(jiān)理目標控制和合同管理，要有利于建設(shè)工程監(jiān)理職責的劃分和監(jiān)理人員的分工協(xié)作，要有利于建設(shè)工程監(jiān)理的科學決策和信息溝通。

(2)項目監(jiān)理機構(gòu)的監(jiān)理人員應由一名總監(jiān)理工程師、若干名專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員組成，且專業(yè)配套，數(shù)量應滿足監(jiān)理工作和建設(shè)工程監(jiān)理合同對監(jiān)理工作深度及建設(shè)工程監(jiān)理目標控制的要求，必要時可設(shè)總監(jiān)理工程師代表。

項目監(jiān)理機構(gòu)可設(shè)置總監(jiān)理工程師代表的情形包括：

1)工程規(guī)模較大，專業(yè)較復雜，總監(jiān)理工程師難以處理多個專業(yè)工程時，可按專業(yè)設(shè)總監(jiān)理工程師代表。

2)一個建設(shè)工程監(jiān)理合同中包含多個相對獨立的施工合同，可按施工合同段設(shè)總監(jiān)理工程師代表。

3)工程規(guī)模較大，地域比較分散，可按工程地域設(shè)置總監(jiān)理工程師代表。

除總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員外，項目監(jiān)理機構(gòu)還可根據(jù)監(jiān)理工作需要，配備文秘、翻譯、司機或其他行政輔助人員。

(3)一名注冊監(jiān)理工程師可擔任一項建設(shè)工程監(jiān)理合同的總監(jiān)理工程師。當需要同時擔任多項建設(shè)工程監(jiān)理合同的總監(jiān)理工程師時，應經(jīng)建設(shè)單位書面同意，且最多不得超過三項。

(4)工程監(jiān)理單位更換、調(diào)整項目監(jiān)理機構(gòu)監(jiān)理人員，應做好交接工作，保持建設(shè)工程監(jiān)理工作的連續(xù)性。工程監(jiān)理單位調(diào)換總監(jiān)理工程師，應征得建設(shè)單位書面同意;調(diào)換專業(yè)監(jiān)理工程師時，總監(jiān)理工程師應書面通知建設(shè)單位。

【例】關(guān)于監(jiān)理人員任職與調(diào)換的說法，正確的是()。

A.監(jiān)理單位調(diào)換總監(jiān)理工程師應書面通知建設(shè)單位

B.總監(jiān)理工程師調(diào)換專業(yè)監(jiān)理工程師后書面通知建設(shè)單位

C.總監(jiān)理工程師調(diào)換專業(yè)監(jiān)理工程師并口頭通知建設(shè)單位

D.總監(jiān)理工程師調(diào)換專業(yè)監(jiān)理工程師不必通知建設(shè)單位

【答案】B

【例】根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》，項目監(jiān)理機構(gòu)在必要時可按()設(shè)總監(jiān)理工程師代表。

A.分部工程 B.項目目標 C.專業(yè)工程 D.施工合同段 E.工程地域

【答案】CDE

(二)項目監(jiān)理機構(gòu)設(shè)立的步驟

工程監(jiān)理單位在組建項目監(jiān)理機構(gòu)時，一般按以下步驟進行：

1.確定項目監(jiān)理機構(gòu)目標

建設(shè)工程監(jiān)理目標是項目監(jiān)理機構(gòu)建立的前提，項目監(jiān)理機構(gòu)的建立應根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理合同中確定的目標，制定總目標并明確劃分項目監(jiān)理機構(gòu)的分解目標。

2.確定監(jiān)理工作內(nèi)容

根據(jù)監(jiān)理目標和建設(shè)工程監(jiān)理合同中規(guī)定的監(jiān)理任務，明確列出監(jiān)理工作內(nèi)容，并進行分類歸并及組合。

3.項目監(jiān)理機構(gòu)組織結(jié)構(gòu)設(shè)計

(1)選擇組織結(jié)構(gòu)形式。

組織結(jié)構(gòu)形式選擇的基本原則是：有利于工程合同管理，有利于監(jiān)理目標控制，有利于決策指揮，有利于信息溝通。

(2)合理確定管理層次與管理跨度。

管理層次是指組織的最高管理者到最基層實際工作人員之間等級層次的數(shù)量。管理層次可分為三個層次，即決策層、中間控制層(協(xié)調(diào)層和執(zhí)行層)和操作層。組織的最高管理者到最基層實際工作人員權(quán)責逐層遞減，而人數(shù)卻逐層遞增。

管理跨度是指一名上級管理人員所直接管理的下級人數(shù)。管理跨度越大，領(lǐng)導者需要協(xié)調(diào)的工作量越大，管理難度也越大。

項目監(jiān)理機構(gòu)中管理跨度的確定應考慮監(jiān)理人員的素質(zhì)、管理活動的復雜性和相似性、監(jiān)理業(yè)務的標準化程度、各規(guī)章制度的建立健全情況、建設(shè)工程的集中或分散情況等。

(3)劃分項目監(jiān)理機構(gòu)部門。

(4)制定崗位職責及考核標準。

(5)選派監(jiān)理人員。

4.制定工作流程和信息流程

【例】在建立項目監(jiān)理機構(gòu)的步驟中，處于確定項目監(jiān)理機構(gòu)目標與設(shè)計項目監(jiān)理機構(gòu)組織結(jié)構(gòu)之間的工作是()。

A.分解項目監(jiān)理機構(gòu)目標 B.確定監(jiān)理工作內(nèi)容

C.選擇組織結(jié)構(gòu)形式 D.劃分項目監(jiān)理機構(gòu)部門

【答案】B

【例】在建立項目監(jiān)理機構(gòu)的工作步驟中，最后需要完成的工作是()。

A.制定工作流程和信息流程 B.制定崗位職責和考核標準

C.確定組織結(jié)構(gòu)和組織形式 D.安排監(jiān)理人員和輔助人員

【答案】A

【例】組織中從最高管理者到最基層實際工作人員的人數(shù)及權(quán)責的基本規(guī)律是()。

A.人數(shù)逐層遞減，權(quán)責逐層遞減 B.人數(shù)逐層遞增，權(quán)責逐層遞減

C.人數(shù)逐層遞減，權(quán)責逐層遞增 D.人數(shù)逐層遞增，權(quán)責逐層遞增

【答案】B

二、項目監(jiān)理機構(gòu)組織形式項目監(jiān)理機構(gòu)組織形式是指項目監(jiān)理機構(gòu)具體采用的管理組織結(jié)構(gòu)。

(一)直線制組織形式

直線制組織形式的特點是項目監(jiān)理機構(gòu)中任何一個下級只接受唯一上級的命令。各級部門主管人員對各自所屬部門的事務負責，項目監(jiān)理機構(gòu)中不再另設(shè)職能部門。

這種組織形式適用于能劃分為若干個相對獨立的子項目的大、中型建設(shè)工程。

如果建設(shè)單位將相關(guān)服務一并委托，項目監(jiān)理機構(gòu)的部門還可按不同的建設(shè)階段分解設(shè)立直線制項目監(jiān)理機構(gòu)組織形式。

對于小型建設(shè)工程，項目監(jiān)理機構(gòu)也可采用按專業(yè)內(nèi)容分解的直線制組織形式。

直線制監(jiān)理組織形式的主要優(yōu)點是組織機構(gòu)簡單，權(quán)力集中，命令統(tǒng)一，職責分明，決策迅速，隸屬關(guān)系明確。缺點是實行沒有職能部門的“個人管理”，這就要求總監(jiān)理工程師博曉各種業(yè)務和多種專業(yè)技能，成為“全能”式人物。 “簡速兩明一中”

【例】某項目監(jiān)理機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)如下圖所示，這種組織結(jié)構(gòu)形式的優(yōu)點是()。

A.目標控制職能分工明確 B.權(quán)力集中、隸屬關(guān)系明確

C.強化了各職能部門橫向聯(lián)系 D.可減輕總監(jiān)理工程師負擔

【答案】B

(二)職能制組織形式

職能制組織形式是在項目監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)設(shè)立一些職能部門，將相應的監(jiān)理職責和權(quán)力交給職能部門，各職能部門在其職能范圍內(nèi)有權(quán)直接發(fā)布指令指揮下級。職能制組織形式一般適用于大中型建設(shè)工程。

如果子項目規(guī)模較大時，也可以在子項目層設(shè)置職能部門。

職能組織形式的主要優(yōu)點是加強了項目監(jiān)理目標控制的職能化分工，可以發(fā)揮職能機構(gòu)的專業(yè)管理作用，提高管理效率，減輕總監(jiān)理工程師負擔。但由于下級人員受多頭指揮，如果這些指令相互矛盾，會使下級在監(jiān)理工作中無所適從。

(三)直線職能制組織形式

直線職能制組織形式是吸收直線制組織形式和職能制組織形式的優(yōu)點而形成的一種組織形式。這種組織形式將管理部門和人員分為兩類：一類是直線指揮部門的人員，他們擁有對下級實行指揮和發(fā)布命令的權(quán)力，并對該部門的工作全面負責;另一類是職能部門的人員，他們是直線指揮人員的參謀，他們只能對下級部門進行業(yè)務指導，而不能對下級部門直接進行指揮和發(fā)布命令。

直線職能制組織形式既保持了直線制組織實行直線領(lǐng)導、統(tǒng)一指揮、職責分明的優(yōu)點，又保持了職能制組織目標管理專業(yè)化的優(yōu)點。缺點是職能部門與指揮部門易產(chǎn)生矛盾，信息傳遞路線長，不利于互通信息。

【例】下列項目監(jiān)理組織形式中，信息傳遞路線長，不利于互通信息的是()組織形式。

A.矩陣制 B.直線制 C.直線職能制 D.職能制

【答案】C

【例】下列項目監(jiān)理機構(gòu)組織形式中，易造成職能部門對指揮部門指令矛盾的是()。

A.職能制監(jiān)理組織形式 B.直線職能制監(jiān)理組織形式

C.矩陣制監(jiān)理組織形式 D.直線制監(jiān)理組織形式

【答案】B

【例】關(guān)于直線職能制組織形式的說法，正確的是()。

A.直線職能制組織形式兼具職能制和矩陣制組織形式的特點

B.直線職能制與職能制組織形式的職能部門具有相同的管理職責與權(quán)力

C.直線職能制組織形式的直線指揮部門人員不接受職能部門的指令

D.直線職能制組織形式的信息傳遞路線短，有利于互通信息

【答案】C

(四)矩陣制組織形式

矩陣制組織形式是由縱橫兩套管理系統(tǒng)組成的矩陣組織結(jié)構(gòu)，一套是縱向職能系統(tǒng)，另一套是橫向子項目系統(tǒng)。這種組織形式的縱、橫兩套管理系統(tǒng)在監(jiān)理工作中是相互融合關(guān)系。圖中虛線所繪的交叉點上，表示了兩者協(xié)同以共同解決問題。

矩陣制組織形式的優(yōu)點是加強了各職能部門的橫向聯(lián)系，具有較大的機動性和適應性，將上下左右集權(quán)與分權(quán)實行最優(yōu)結(jié)合，有利于解決復雜問題，有利于監(jiān)理人員業(yè)務能力的培養(yǎng)。缺點是縱橫向協(xié)調(diào)工作量大，處理不當會造成扯皮現(xiàn)象，產(chǎn)生矛盾。

【例】矩陣制監(jiān)理組織形式的優(yōu)點有()。

A.部門之間協(xié)調(diào)工作量小 B.有利于監(jiān)理人員業(yè)務能力的培養(yǎng)

C.有利于解決復雜問題 D.具有較好的適應性 E.具有較好的機動性

【答案】BCDE【例】下列組織形式特點中，屬于矩陣制監(jiān)理組織形式特點的是()。

A.具有較大的機動性和適用性，縱橫向協(xié)調(diào)工作量大

B.直線領(lǐng)導，但職能部門與指揮部門易產(chǎn)生矛盾

C.權(quán)力集中，組織機構(gòu)簡單，隸屬關(guān)系明確

D.信息傳遞路線長，不利于信息相互溝通

【答案】A

【例】下列關(guān)于項目監(jiān)理機構(gòu)組織形式的表述中，正確的是()。

A.職能制監(jiān)理組織形式最適用于小型建設(shè)工程

B.職能制監(jiān)理組織形式具有較大的機動性和適應性

C.直線職能制監(jiān)理組織形式的缺點是職能部門與指揮部門易產(chǎn)生矛盾

D.矩陣制監(jiān)理組織形式的優(yōu)點之一是其中任何一個下級只接受唯一上級的指令

【答案】C

三、項目監(jiān)理機構(gòu)人員配備及職責分工

(一)項目監(jiān)理機構(gòu)人員配備

1.項目監(jiān)理機構(gòu)的人員結(jié)構(gòu)

項目監(jiān)理機構(gòu)應具有合理的人員結(jié)構(gòu)，包括以下兩方面：

(1)合理的專業(yè)結(jié)構(gòu)。

通常，項目監(jiān)理機構(gòu)應具備與所承擔的監(jiān)理任務相適應的專業(yè)人員。但當監(jiān)理的工程局部有特殊性或建設(shè)單位提出某些特殊監(jiān)理要求而需要采用某種特殊監(jiān)控手段時，可將這些局部專業(yè)性強的監(jiān)控工作另行委托給具有相應資質(zhì)的咨詢機構(gòu)來承擔，這也應視為保證了監(jiān)理人員合理的專業(yè)結(jié)構(gòu)。

(2)合理的技術(shù)職稱結(jié)構(gòu)。

2.項目監(jiān)理機構(gòu)監(jiān)理人員數(shù)量的確定

(1)影響項目監(jiān)理機構(gòu)人員數(shù)量的主要因素

1)工程建設(shè)強度。工程建設(shè)強度是指單位時間內(nèi)投入的建設(shè)工程資金的數(shù)量。

工程建設(shè)強度=投資/工期

其中，投資和工期是指由監(jiān)理單位所承擔的那部分工程的建設(shè)投資和工期。投資可按工程概算投資額或合同價計算，工期可根據(jù)進度總目標及其分目標計算。

顯然，工程建設(shè)強度越大，需投入的項目監(jiān)理人數(shù)越多。

2)建設(shè)工程復雜程度。

可將工程分為若干工程復雜程度等級。如：簡單、一般、較復雜、復雜、很復雜。

簡單工程需要的監(jiān)理人員較少，而復雜工程需要的項目監(jiān)理人員較多。

3)監(jiān)理單位的業(yè)務水平。

4)項目監(jiān)理機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)和任務職能分工。

有時監(jiān)理工作需委托專業(yè)咨詢機構(gòu)或?qū)I(yè)檢測、檢驗機構(gòu)進行，當然，項目監(jiān)理機構(gòu)的監(jiān)理人員數(shù)量可適當減少。

(2)項目監(jiān)理機構(gòu)人員數(shù)量的確定方法。項目監(jiān)理機構(gòu)人員數(shù)量的確定方法可按如下步驟進行：

1)項目監(jiān)理機構(gòu)人員需要量定額。

2)確定工程建設(shè)強度。

3)確定工程復雜程度。

4)根據(jù)工程復雜程度和工程建設(shè)強度套用監(jiān)理人員需要量定額。

5)根據(jù)實際情況確定監(jiān)理人員數(shù)量。

項目監(jiān)理機構(gòu)監(jiān)理人員數(shù)量和專業(yè)配備應隨工程施工進展情況作相應調(diào)整，從而滿足不同階段監(jiān)理工作需要。

【例】關(guān)于影響項目監(jiān)理機構(gòu)人員配備因素的說法，正確的是()。

A.工程建設(shè)強度中的工期是指工程項目總工期

B.工程監(jiān)理單位的業(yè)務水平不同將影響監(jiān)理人員需要量定額水平

C.監(jiān)理工作需要委托專業(yè)檢測、檢驗機構(gòu)時也不宜減少監(jiān)理人員數(shù)量

D.因監(jiān)理工作專業(yè)配套的要求，簡單工程與復雜工程的監(jiān)理人數(shù)配備應一致

【答案】B

(二)項目監(jiān)理機構(gòu)各類人員基本職責

根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》GB/T 50319-2013，總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員應分別履行下列職責：

1.總監(jiān)理工程師職責

(1)確定項目監(jiān)理機構(gòu)人員及其崗位職責;

(2)組織編制監(jiān)理規(guī)劃，審批監(jiān)理實施細則;

(3)根據(jù)工程進展及監(jiān)理工作情況調(diào)配監(jiān)理人員，檢查監(jiān)理人員工作;

(4)組織召開監(jiān)理例會;

(5)組織審核分包單位資格;

(6)組織審查施工組織設(shè)計、(專項)施工方案;

(7)審查開復工報審表，簽發(fā)工程開工令、暫停令和復工令;

(8)組織檢查施工單位現(xiàn)場質(zhì)量、安全生產(chǎn)管理體系的建立及運行情況;

(9)組織審核施工單位的付款申請，簽發(fā)工程款支付證書，組織審核竣工結(jié)算;

(10)組織審查和處理工程變更;

(11)調(diào)解建設(shè)單位與施工單位的合同爭議，處理工程索賠;

(12)組織驗收分部工程，組織審查單位工程質(zhì)量檢驗資料;

(13)審查施工單位的竣工申請，組織工程竣工預驗收，組織編寫工程質(zhì)量評估報告，參與工程竣工驗收;

(14)參與或配合工程質(zhì)量安全事故的調(diào)查和處理;

(15)組織編寫監(jiān)理月報、監(jiān)理工作總結(jié)，組織整理監(jiān)理文件資料。

2.總監(jiān)理工程師代表職責

按總監(jiān)理工程師的授權(quán)，負責總監(jiān)理工程師指定或交辦的監(jiān)理工作，行使總監(jiān)理工程師的部分職責和權(quán)力。但其中涉及工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)管理及工程索賠等重要職責不得委托給總監(jiān)理工程師代表。

具體而言，總監(jiān)理工程師不得將下列工作委托給總監(jiān)理工程師代表：

(1)組織編制監(jiān)理規(guī)劃，審批監(jiān)理實施細則;

(2)根據(jù)工程進展及監(jiān)理工作情況調(diào)配監(jiān)理人員;

(3)組織審查施工組織設(shè)計、(專項)施工方案;

(4)簽發(fā)工程開工令、暫停令和復工令;

(5)簽發(fā)工程款支付證書，組織審核竣工結(jié)算;

(6)調(diào)解建設(shè)單位與施工單位的合同爭議，處理工程索賠;

(7)審查施工單位的竣工申請，組織工程竣工預驗收，組織編寫工程質(zhì)量評估報告，參與工程竣工驗收;

(8)參與或配合工程質(zhì)量安全事故的調(diào)查和處理。

【例】根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》，總監(jiān)理工程師可以委托給總監(jiān)理工程師代表的職責是()。

A.組織審查和處理工程變更 B.組織審查專項施工方案

C.組織工程竣工預驗收 D.組織編寫工程質(zhì)量評估報告

【答案】A

3.專業(yè)監(jiān)理工程師職責

(1)參與編制監(jiān)理規(guī)劃，負責編制監(jiān)理實施細則;

(2)審查施工單位提交的涉及本專業(yè)的報審文件，并向總監(jiān)理工程師報告;

(3)參與審核分包單位資格;

(4)指導、檢査監(jiān)理員工作，定期向總監(jiān)理工程師報告本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況;

(5)檢查進場的工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備的質(zhì)量;

(6)驗收檢驗批、隱蔽工程、分項工程，參與驗收分部工程;

(7)處置發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題和安全事故隱患;

(8)進行工程計量;

(9)參與工程變更的審查和處理;

(10)組織編寫監(jiān)理日志，參與編寫監(jiān)理月報;

(11)收集、匯總、參與整理監(jiān)理文件資料;

(12)參與工程竣工預驗收和竣工驗收。

【例】根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》，不屬于專業(yè)監(jiān)理工程師職責的是()。

A.組織審核分包單位資格 B.負責編制監(jiān)理實施細則

C.檢查進場的工程材料、構(gòu)配件的質(zhì)量 D.處置發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題和安全事故隱患

【答案】A

【例】根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》，專業(yè)監(jiān)理工程師應履行的職責有( )。

A.審批監(jiān)理實施細則 B.組織審核分包單位資質(zhì)

C.檢查進場的工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備的質(zhì)量

D.處置發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題和安全事故隱患

E.參與工程變更的審查和處理

【答案】CDE

4.監(jiān)理員職責

(1)檢查施工單位投入工程的人力、主要設(shè)備的使用及運行狀況;

(2)進行見證取樣;

(3)復核工程計量有關(guān)數(shù)據(jù);

(4)檢查工序施工結(jié)果;

(5)發(fā)現(xiàn)施工作業(yè)中的問題，及時指出并向?qū)I(yè)監(jiān)理工程師報告。

【例】根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》，屬于監(jiān)理員職責的有()。

A.檢查工序施工結(jié)果 B.參與驗收分部工程

C.進行見證取樣 D.進行工程計量 E.參與整理監(jiān)理文件資料

【答案】AC

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