2020監(jiān)理工程師《理論與法規(guī)》重要考點：第一章第二節(jié)

第二節(jié)　工程建設(shè)程序及建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)制度

一、工程建設(shè)程序

策劃決策和建設(shè)實施兩個發(fā)展時期。

嚴(yán)格的先后次序，可以進行合理交叉，但不能任意顛倒次序。

(一)策劃決策階段的工作內(nèi)容

項目建議書和可行性研究報告的編報和審批。

1.編報項目建議書

推薦一個擬建項目，論述其建設(shè)的必要性、建設(shè)條件的可行性和獲利的可能性，供政府投資主管部門選擇并確定是否進行下一步工作。

項目建議書經(jīng)批準(zhǔn)后，可進行可行性研究工作，但并不表明項目非上不可，批準(zhǔn)的項目建議書不是工程項目的最終決策。

項目建議書的內(nèi)容視工程項目不同而有繁有簡，但一般應(yīng)包括以下幾方面內(nèi)容：

(1)項目提出的必要性和依據(jù);

(2)產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和建設(shè)地點的初步設(shè)想;

(3)資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系和設(shè)備技術(shù)引進國別、廠商的初步分析;

(4)投資估算、資金籌措及還貸方案設(shè)想;

(5)項目進度安排;

(6)經(jīng)濟效益和社會效益的初步估計;

(7)環(huán)境影響的初步評價。

2.編報可行性研究報告

可行性研究是指在工程項目決策之前，對可能的多種方案進行比較論證，同時對建成后的綜合效益進行預(yù)測和評價的一種投資決策分析活動。

凡經(jīng)可行性研究未通過的項目，不得進行下一步工作。

3.投資項目決策管理制度

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，政府投資工程實行審批制;非政府投資工程實行核準(zhǔn)制或登記備案制。

項目投資決策審批制度

　(二)建設(shè)實施階段的工作內(nèi)容

主要包括勘察設(shè)計、建設(shè)準(zhǔn)備、施工安裝及竣工驗收。對于生產(chǎn)性工程項目，在施工安裝后期，還需要進行生產(chǎn)準(zhǔn)備工作。

1.勘察設(shè)計

(1)工程勘察。

(2)工程設(shè)計。

兩階段設(shè)計—初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。

三階段設(shè)計—增加技術(shù)設(shè)計。

2.建設(shè)準(zhǔn)備

(1)建設(shè)準(zhǔn)備工作內(nèi)容。工程項目在開工建設(shè)之前要切實做好各項準(zhǔn)備工作，其主要內(nèi)容包括：

1)征地、拆遷和場地平整;

2)完成施工用水、電、通信、道路等接通工作;

3)組織招標(biāo)選擇工程監(jiān)理單位、施工單位及設(shè)備、材料供應(yīng)商;

4)準(zhǔn)備必要的施工圖紙;

5)辦理工程質(zhì)量監(jiān)督和施工許可手續(xù)。

(2)工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)的辦理。

建設(shè)單位在領(lǐng)取施工許可證或者開工報告前，應(yīng)當(dāng)?shù)揭?guī)定的工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)辦理工程質(zhì)量監(jiān)督注冊手續(xù)。辦理質(zhì)量監(jiān)督注冊手續(xù)時需提供下列資料：

1)施工圖設(shè)計文件審查報告和批準(zhǔn)書;

2)中標(biāo)通知書和施工、監(jiān)理合同;

3)建設(shè)單位、施工單位和監(jiān)理單位工程項目的負責(zé)人和機構(gòu)組成;

4)施工組織設(shè)計和監(jiān)理規(guī)劃(監(jiān)理實施細則);

5)其他需要的文件資料。

(3)施工許可證的辦理。

建設(shè)單位在開工前應(yīng)當(dāng)向工程所在地縣級以上人民政府建設(shè)主管部門申請領(lǐng)取施工許可證。必須申請領(lǐng)取施工許可證的建筑工程未取得施工許可證的，一律不得開工。

3.施工安裝

建設(shè)工程具備開工條件并取得施工許可后才能開始土建工程施工和機電設(shè)備安裝。

建設(shè)工程新開工時間是指工程設(shè)計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第一次正式破土開槽的開始日期。不需要開槽的工程，以正式開始打樁的日期作為開工日期。鐵路、公路、水庫等需要進行大量土石方工程的，以開始進行土石方工程施工的日期作為正式開工日期。

工程地質(zhì)勘察、平整場地、舊建筑物拆除、臨時建筑、施工用臨時道路和水、電等工程開始施工的日期不能算作正式開工日期。分期建設(shè)的工程分別按各期工程開工的日期計算，如二期工程應(yīng)根據(jù)工程設(shè)計文件規(guī)定的永久性工程開工的日期計算。

4.生產(chǎn)準(zhǔn)備

5.竣工驗收

建設(shè)工程按設(shè)計文件的規(guī)定內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)全部完成，并按規(guī)定將施工現(xiàn)場清理完畢后，達到竣工驗收條件時，建設(shè)單位即可組織工程竣工驗收。
二、建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)制度

項目法人責(zé)任制、工程監(jiān)理制、工程招標(biāo)投標(biāo)制和合同管理制。

(一)項目法人責(zé)任制

《關(guān)于實行建設(shè)項目法人責(zé)任制的暫行規(guī)定》，要求“國有單位經(jīng)營性基本建設(shè)大中型項目在建設(shè)階段必須組建項目法人”，“由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設(shè)實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值，實行全過程負責(zé)”。

項目法人責(zé)任制的核心內(nèi)容是明確由項目法人承擔(dān)投資風(fēng)險。

1.項目法人的設(shè)立

新上項目在項目建議書被批準(zhǔn)后，投資方派代表組成項目法人籌備組。

申報項目可行性研究報告時，須同時提出項目法人的組建方案，否則，其可行性研究報告將不予審批。

在項目可行性研究報告被批準(zhǔn)后，應(yīng)正式成立項目法人。

按有關(guān)規(guī)定確保資本金按時到位，并及時辦理公司設(shè)立登記。

項目公司可以是有限責(zé)任公司(包括國有獨資公司)也可以是股份有限公司。

2.項目法人的職權(quán)

(1)項目董事會的職權(quán)。

建設(shè)項目董事會的職權(quán)有：負責(zé)籌措建設(shè)資金;審核、上報項目初步設(shè)計和概算文件;審核、上報年度投資計劃并落實年度資金;提出項目開工報告;研究解決建設(shè)過程中出現(xiàn)的重大問題;負責(zé)提出項目竣工驗收申請報告;審定償還債務(wù)計劃和生產(chǎn)經(jīng)營方針，并負責(zé)按時償還債務(wù);聘任或解聘項目總經(jīng)理，并根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或解聘其他高級管理人員。

(2)項目總經(jīng)理的職權(quán)。

組織編制項目初步設(shè)計文件，對項目工藝流程、設(shè)備選型、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、總圖布置提出意見，提交董事會審查;組織工程設(shè)計、施工監(jiān)理、施工隊伍和設(shè)備材料采購的招標(biāo)工作，編制和確定招標(biāo)方案、標(biāo)底和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，評選和確定投標(biāo)、中標(biāo)單位;編制并組織實施項目年度投資計劃、用款計劃、建設(shè)進度計劃;編制項目財務(wù)預(yù)算、決算;編制并組織實施歸還貸款和其他債務(wù)計劃;組織工程建設(shè)實施，負責(zé)控制工程投資、工期和質(zhì)量;在項目建設(shè)過程中，在批準(zhǔn)的概算范圍內(nèi)對單項工程的設(shè)計進行局部調(diào)整(凡引起生產(chǎn)性質(zhì)、能力、產(chǎn)品品種和標(biāo)準(zhǔn)變化的設(shè)計調(diào)整以及概算調(diào)整，需經(jīng)董事會決定并報原審批單位批準(zhǔn));根據(jù)董事會授權(quán)處理項目實施中的重大緊急事件，并及時向董事會報告;負責(zé)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作和培訓(xùn)有關(guān)人員;負責(zé)組織項目試生產(chǎn)和單項工程預(yù)驗收;擬訂生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置、勞動定員定額方案及工資福利方案組織項目后評價;按時向有關(guān)部門報送項目建設(shè)、生產(chǎn)信息和統(tǒng)計資料;提請董事會聘任或解聘項目高級管理人員。

3.項目法人責(zé)任制與工程監(jiān)理制的關(guān)系

(1)項目法人責(zé)任制是實行工程監(jiān)理制的必要條件。

(2)工程監(jiān)理制是實行項目法人責(zé)任制的基本保障。

(二)工程招標(biāo)投標(biāo)制

《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)進行下列工程建設(shè)項目包括項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進行招標(biāo)：

①大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目;

②全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目;

③使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。

2.工程招標(biāo)投標(biāo)制與工程監(jiān)理制的關(guān)系

(1)工程招標(biāo)投標(biāo)制是實行工程監(jiān)理制的重要保證。

(2)工程監(jiān)理制是落實工程招標(biāo)投標(biāo)制的重要保障。

(三)合同管理制

1.工程項目合同體系

在工程項目合同體系中，建設(shè)單位和施工單位是兩個最主要的節(jié)點。

2.合同管理制與工程監(jiān)理制的關(guān)系

(1)合同管理制是實行工程監(jiān)理制的重要保證。

(2)工程監(jiān)理制是落實合同管理制的重要保障。

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