08年監(jiān)理工程師《理論和相關法規(guī)》復習知識（一）

一、建設工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景

從新中國成立直至20世紀80年代，我國固定資產(chǎn)投資基本上是由國家統(tǒng)一安排計劃(包括具體的項目計劃)，由國家統(tǒng)一財政撥款。在我國當時經(jīng)濟基礎薄弱、建設投資和物資短缺的條件下，這種方式對于國家集中有限的財力、物力、人力進行經(jīng)濟建設，迅速建立我國的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟體系起到了積極作用。
80年代我國進入了改革開放的新時期，國務院決定在基本建設和建筑業(yè)領域采取一些重大的改革措施，例如，投資有償使用(即“撥改貸”)、投資包干責任制、投資主體多元化、工程招標投標制等。在這種情況下，改革傳統(tǒng)的建設工程管理形式，已經(jīng)勢在必行。否則，難以適應我國經(jīng)濟發(fā)展和改革開放新形勢的要求。
通過對我國幾十年建設工程管理實踐的反思和總結(jié)，并對國外工程管理制度與管理方法進行了考察，認識到建設單位的工程項目管理是一項專門的學問，需要一大批專門的機構(gòu)和人才，建設單位的工程項目管理應當走專業(yè)化、社會化的道路。在此基礎上，建設部于1988年發(fā)布了“關于開展建設監(jiān)理工作的通知”，明確提出要建立建設監(jiān)理制度。建設監(jiān)理制作為工程建設領域的一項改革舉措，旨在改變陳舊的工程管理模式，建立專業(yè)化、會化的建設監(jiān)理機構(gòu)，協(xié)助建設單位做好項目管理工作，以提高建設水平和投資效益。建設工程監(jiān)理制于1988年開始試點，5年后逐步推開，1997年《中華人民共和國建筑法》(以下簡稱《建筑法》)以法律制度的形式作出規(guī)定，國家推行建設工程監(jiān)理制度，從而使建設工程監(jiān)理在全國范圍內(nèi)進入全面推行階段。

二、建設工程監(jiān)理的概念

(一)定義
所謂建設工程監(jiān)理，是指具有相應資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對承建單位的建設行為進行監(jiān)控的專業(yè)化服務活動。
(04)1．我國的建設工程監(jiān)理是指具有相應資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設單位的委托并代表建設單位對承建單位的(    )．
A．建設行為進行監(jiān)控的專業(yè)化服務活動
B．工程質(zhì)量進行嚴格的檢驗與驗收
C．建設活動進行全過程、全方位的系統(tǒng)控制
D．施工過程進行監(jiān)督與管理

(二)監(jiān)理概念要點

1．建設工程監(jiān)理的行為主體
建設工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)，這是我國建設工程監(jiān)理制度的一項重要規(guī)定。建設工程監(jiān)理不同于建設行政主管部門的監(jiān)督管理。后者的行為主體是政府部門，它具有明顯的強制性，是行政性的監(jiān)督管理，它的任務、職責、內(nèi)容不同于建設工程監(jiān)理。同樣，總承包單位對分包單位的監(jiān)督管理也不能視為建設工程監(jiān)理。

2．建設工程監(jiān)理實施的前提
建設工程監(jiān)理的實施需要建設單位的委托和授權。工程監(jiān)理企業(yè)應根據(jù)委托監(jiān)理合同和有關建設工程合同的規(guī)定實施監(jiān)理。建設工程監(jiān)理只有在建設單位委托的情況下才能進行。只有與建設單位訂立書面委托監(jiān)理合同，明確了監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、權利、義務、責任等，工程監(jiān)理企業(yè)才能在規(guī)定的范圍內(nèi)行使管理權，合法地開展建設工程監(jiān)理。工程監(jiān)理企業(yè)在委托監(jiān)理的工程中擁有一定的管理權限，能夠開展管理活動，是建設單位授權的結(jié)果。承建單位根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定和它與建設單位簽訂的有關建設工程合同的規(guī)定接受工程監(jiān)理企業(yè)對其建設行為進行的監(jiān)督管理，接受并配合監(jiān)理是其履行合同的一種行為。

3．建設工程監(jiān)理的依據(jù)
建設工程監(jiān)理的依據(jù)包括工程建設文件、有關的法律法規(guī)規(guī)章和標準規(guī)范、建設工程
委托監(jiān)理合同和有關的建設工程合同。

(04)2．建設工程監(jiān)理工作應有明確的依據(jù)，除《建設工程質(zhì)量管理條例》中提及的監(jiān)理依據(jù)外，還包括(    )．
A. 有關技術標準
B．設計文件
C．工程承包合同
D．委托監(jiān)理合同

4．建設工程監(jiān)理的范圍
建設工程監(jiān)理范圍可以分為監(jiān)理的工程范圍和監(jiān)理的建設階段范圍。
(1)工程范圍。
為了有效發(fā)揮建設工程監(jiān)理的作用，加大推行監(jiān)理的力度，根據(jù)《建筑法》，國務院公布的《建設工程質(zhì)量管理條例》對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性的規(guī)定，建設部又進一步在《建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》中對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了具體規(guī)定。下列建設工程必須實行監(jiān)理：
1)國家重點建設工程：依據(jù)《國家重點建設項目管理辦法》所確定的對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。
2)大中型公用事業(yè)工程：項目總投資額在3000萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；科技、教育、文化等項目；體育、旅游、商業(yè)等項目；衛(wèi)生、社會福利等項目；其他公用事業(yè)項目。
3)成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程：建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設工程。
4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程：包括使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目；使用國外政府及其機構(gòu)貸款資金的項目；使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。
5)國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程：項目總投資額在3000萬元以上關系社會公共利益、公眾安全的交通運輸、水利建設、城市基礎設施、生態(tài)環(huán)境保護、信息產(chǎn)業(yè)、能源等基礎設施項目，以及學校、影劇院、體育場館項目。
(2)階段范圍。
建設工程監(jiān)理可以適用于工程建設投資決策階段和實施階段，但目前主要是建設工程施工階段。
(03)1．某城市污水處理工程的建筑安裝工程費為2500萬元，設備購置費為1100萬元。依據(jù)《建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》，該工程(                )。
A．可以不實行監(jiān)理
B．必須實行監(jiān)理
C．僅建筑安裝工程實行監(jiān)理
D．設備制造實行監(jiān)理
答案：B
建設工程監(jiān)理的性質(zhì)

三、建設工程監(jiān)理的性質(zhì)

1．服務性
建設工程監(jiān)理具有服務性，是從它的業(yè)務性質(zhì)方面定性的。建設工程監(jiān)理的主要手段是規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)，主要任務是控制建設工程的投資、進度和質(zhì)量，最終應當達到的基本目的是協(xié)助建設單位在計劃的目標內(nèi)將建設工程建成投入使用。在工程建設中，監(jiān)理人員利用自己的知識、技能和經(jīng)驗、信息以及必要的試驗、檢測手段，為建設單位提供管理服務。工程監(jiān)理企業(yè)不能完全取代建設單位的管理活動。它不具有工程建設重大問題的決策權，它只能在授權范圍內(nèi)代表建設單位進行管理。
(04)51．服務性是建設工程監(jiān)理的一項重要性質(zhì)，其管理服務的內(nèi)涵表現(xiàn)為(BCE)．
A．監(jiān)理工程師具有豐富的管理經(jīng)驗和應變能力
B．主要方法是規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)
C．建設工程投資、進度和質(zhì)量控制為主要任務
D．與承建單位沒有利害關系為原則
E．基本目的是協(xié)助建設單位在計劃的目標內(nèi)將建設工程建成投入使用

2．科學性
科學性是由建設工程監(jiān)理要達到的基本目的決定的。
科學性主要表現(xiàn)在：工程監(jiān)理企業(yè)應當由組織管理能力強、工程建設經(jīng)驗豐富的人員擔任領導；應當有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗和應變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊伍；要有一套健全的管理制度；要有現(xiàn)代化的管理手段；要掌握先進的管理理論、方法和手段；要積累足夠的技術、經(jīng)濟資料和數(shù)據(jù)；要有科學的工作態(tài)度和嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，要實事求是、創(chuàng)造性地開展工作。

3．獨立性
《建筑法》明確指出，工程監(jiān)理企業(yè)應當根據(jù)建設單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務?！豆こ探ㄔO監(jiān)理規(guī)定》和《建設工程監(jiān)理規(guī)范》要求工程監(jiān)理企業(yè)按照“公正獨立、自主”原則開展監(jiān)理工作。按照獨立性要求，工程監(jiān)理單位應當嚴格地按照有關法律、法規(guī)、規(guī)章、工程建設文件、工程建設技術標準、建設工程委托監(jiān)理合同、有關的建設工程合同等的規(guī)定實施監(jiān)理；在委托監(jiān)理的工程中，與承建單位不得有隸屬關系和其他利害關系；在開展工程監(jiān)理的過程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計劃、程序、流程、方法、手段，根據(jù)自己的判斷，獨立地開展工作。

4．公正性
公正性是社會公認的職業(yè)道德準則，是監(jiān)理行業(yè)能夠長期生存和發(fā)展的基本職業(yè)道德準則。在開展建設工程監(jiān)理的過程中，工程監(jiān)理企業(yè)應當排除各種干擾，客觀、公正地對待監(jiān)理的委托單位和承建單位。

四、建設工程監(jiān)理的作用

(一)有利于提高建設工程投資決策科學化水平
工程監(jiān)理企業(yè)可協(xié)助建設單位選擇適當?shù)墓こ套稍儥C構(gòu)，管理工程
咨詢合同的實施，并對咨詢結(jié)果(如項目建議書、可行性研究報告)進行評估，提出有價值的修改意見和建議；或者直接從事工程咨詢工作，為建設單位提供建設方案。這工程監(jiān)理企業(yè)參與或承擔項目決策階段的監(jiān)理工作，有利于提高項目投資決策的科學化水平，避免項目投資決策失誤，也為實現(xiàn)建設工程投資綜合效益最大化打下了良好的基礎。

(二)有利于規(guī)范工程建設參與各方的建設行為
在建設工程實施過程中，工程監(jiān)理企業(yè)可依據(jù)委托監(jiān)理合同和有關的建設工程合同對承建單位的建設行為進行監(jiān)督管理。由于這種約束機制貫穿于工程建設的全過程，采用事前、事中和事后控制相結(jié)合的方式，因此可以有效地規(guī)范各承建單位的建設行為，最大限度地避免不當建設行為的發(fā)生。即使出現(xiàn)不當建設行為，也可以及時加以制止，最大限度地減少其不良后果。應當說，這是約束機制的根本目的。另+方面，由于建設單位不了解建設工程有關的法律、法規(guī)、規(guī)章、管理程序和市場行為準則，也可能發(fā)生不當建設行為。在這種情況下，工程監(jiān)理單位可以向建設單位提出適當?shù)慕ㄗh，從而避免發(fā)生建設單位的不當建設行為，這對規(guī)范建設單位的建設行為也可起到一定的約束作用，當然，要發(fā)揮上述約束作用，工程監(jiān)理企業(yè)首先必須規(guī)范自身的行為，并接受政府的監(jiān)督管理。

(三)有利于促使承建單位保證建設工程質(zhì)量和使用安全
在加強承建單位自身對工程質(zhì)量管理的基礎上，由工程監(jiān)理企業(yè)介入建設工程生產(chǎn)過程的管理，對保證建設工程質(zhì)量和使用安全有著重要作用。

(四)有利于實現(xiàn)建設工程投資效益最大化
建設工程投資效益最大化有以下三種不同表現(xiàn)：
(1)在滿足建設工程預定功能和質(zhì)量標準的前提下，設投資額最少；
(2)在滿足建設工程預定功能和質(zhì)量標準的前提下，建設工程壽命周期費用(或全壽命費用)最少；
(3)建設工程本身的投資效益與環(huán)境、社會效益的綜合效益最大化。
(04)52．建設工程監(jiān)理實施全過程、全方位監(jiān)理與施工階段的監(jiān)理相比，在(AD)等方面的作用更為突出．
A．提高建設工程投資決策科學化水平
B．促使施工單位保證建設工程使用安全
C．促使施工單位保證建設工程質(zhì)量和使用安全
D．為實現(xiàn)建設工程投資綜合效益最大化打下良好的基礎
E．工程建設目標的控制