2014年監(jiān)理工程師《理論與法規(guī)》復(fù)習(xí)指導(dǎo)(5)

　　建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度

　　一、(一)建設(shè)程序的概念(熟悉)：所謂建設(shè)程序是指一項(xiàng)建設(shè)工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過(guò)設(shè)計(jì)、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個(gè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循的內(nèi)在規(guī)律。投資建設(shè)一項(xiàng)工程應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)投資決策、建設(shè)實(shí)施和交付使用三個(gè)發(fā)展時(shí)期，科學(xué)的建設(shè)程序應(yīng)當(dāng)在堅(jiān)持“先勘察后設(shè)計(jì)、再施工”的原則基礎(chǔ)上，突出優(yōu)化決策、競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)、委托監(jiān)理的原則。目前我國(guó)的建設(shè)程序與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期相比較，已經(jīng)發(fā)生了重要變化。其中，關(guān)鍵性的變化：一是在投資決策階段，實(shí)行了項(xiàng)目決策咨詢(xún)?cè)u(píng)估制度，二是實(shí)行了工程招標(biāo)投標(biāo)制度，三是實(shí)行了建設(shè)工程監(jiān)理制度，四是實(shí)行了項(xiàng)目法人責(zé)任制度。

　　按照先行規(guī)定，我國(guó)一般大中型及限額以上項(xiàng)目的建設(shè)程序中，將建設(shè)活動(dòng)分成以下幾個(gè)階段：提出項(xiàng)目建議書(shū);編制可行性研究報(bào)告;根據(jù)咨詢(xún)?cè)u(píng)估情況對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行決策;根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告編制設(shè)計(jì)文件;初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)后，做好施工前各項(xiàng)準(zhǔn)備工作;組織施工，并根據(jù)施工進(jìn)度做好生產(chǎn)或動(dòng)用前準(zhǔn)備工作;項(xiàng)目按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)內(nèi)容建完，經(jīng)投料試車(chē)驗(yàn)收合格并正式投產(chǎn)交付使用;生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)一段時(shí)間，進(jìn)行項(xiàng)目后評(píng)估。

　　(二)建設(shè)工程各階段工作內(nèi)容：主要分為7個(gè)階段：項(xiàng)目建議書(shū)階段;可行性研究階段;設(shè)計(jì)階段;建設(shè)準(zhǔn)備階段;施工安裝階段;生產(chǎn)準(zhǔn)備階段;竣工驗(yàn)收階段。

　　1.項(xiàng)目建議書(shū)階段：項(xiàng)目建議書(shū)是向國(guó)家提出建設(shè)某一項(xiàng)目的建議性文件，是對(duì)擬建項(xiàng)目的初步設(shè)想。作用是通過(guò)論述擬建項(xiàng)目的建設(shè)必要性、可行性，以及獲利、獲益的可能性，向國(guó)家推薦建設(shè)項(xiàng)目，供國(guó)家選擇并確定是否進(jìn)行下一步工作?；緝?nèi)容：擬建項(xiàng)目的必要性和依據(jù);產(chǎn)品方案、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)地點(diǎn)的初步設(shè)想;資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系和設(shè)備引進(jìn)國(guó)別、廠(chǎng)商的初步分析;投資估算、資金籌措及還貸方案設(shè)想;項(xiàng)目進(jìn)度安排;經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的初步估計(jì);環(huán)境影響的初步評(píng)價(jià)。審批制度：項(xiàng)目建議書(shū)根據(jù)擬建項(xiàng)目規(guī)模和限額劃分別報(bào)送有關(guān)部門(mén)審批。項(xiàng)目建議書(shū)批準(zhǔn)以后，可以進(jìn)行詳細(xì)的可行性研究報(bào)告，但并不表明項(xiàng)目非上不可，批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書(shū)不是最終的決策。根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投融資體制改革的決定》(2004年)，對(duì)于企業(yè)不使用政府資金建設(shè)的項(xiàng)目，政府不再進(jìn)行投資決策性質(zhì)的審批，項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)或登記備案制度，企業(yè)不需要編制項(xiàng)目建議書(shū)而可直接編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。

　　2.可行性研究階段：是指在項(xiàng)目決策之前，通過(guò)調(diào)查、研究、分析與項(xiàng)目有關(guān)的工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的條件和情況，對(duì)可能的多種方案進(jìn)行比較論證，同時(shí)對(duì)項(xiàng)目建成后的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)的一種投資決策分析研究方法和科學(xué)分析活動(dòng)?？尚行匝芯康闹饕饔檬菫榻ㄔO(shè)項(xiàng)目投資決策提供依據(jù)，同時(shí)也為建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、銀行貸款、申請(qǐng)開(kāi)工建設(shè)、建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目評(píng)估、科學(xué)實(shí)驗(yàn)、設(shè)備制造等提供依據(jù)。批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告是項(xiàng)目最終決策文件?？尚行匝芯繄?bào)告經(jīng)有關(guān)部門(mén)審查通過(guò)，擬建項(xiàng)目正式立項(xiàng)。

　　可行性研究是從項(xiàng)目建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程分析項(xiàng)目的可行性，應(yīng)完成工作內(nèi)容：1)市場(chǎng)研究，以解決項(xiàng)目建設(shè)的必要性問(wèn)題;2)工藝技術(shù)方案的研究，以解決項(xiàng)目建設(shè)的技術(shù)可行性問(wèn)題;3)財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)分析，以解決項(xiàng)目建設(shè)的經(jīng)濟(jì)合理性問(wèn)題。凡經(jīng)可行性研究未通過(guò)的項(xiàng)目不得進(jìn)行下一步工作。

　　項(xiàng)目投資決策審批制度：審核制、核準(zhǔn)制或備案制

　　(3)項(xiàng)目投資決策審批制度(《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》)

　　政府投資項(xiàng)目：采用直接投資和資本金注入方式，政府審批項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告，除特殊情況外不再審批開(kāi)工報(bào)告，同時(shí)還要嚴(yán)格審批其初步設(shè)計(jì)和概算。采用投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式，只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。一般要經(jīng)過(guò)咨詢(xún)中介機(jī)構(gòu)的評(píng)估論證，特別重大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行老師評(píng)議制度。國(guó)家將逐步實(shí)行政府投資項(xiàng)目公示制度。

　　非政府投資項(xiàng)目：核準(zhǔn)制。企業(yè)投資建設(shè)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》中的項(xiàng)目時(shí)，只需向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，不再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告和開(kāi)工報(bào)告的程序。對(duì)于外商投向項(xiàng)目，還要從市場(chǎng)準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。

　　登記備案制：《目錄》以外項(xiàng)目，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門(mén)備案。國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　特大型企業(yè)集團(tuán)，投資《目錄》中的項(xiàng)目可按項(xiàng)目單獨(dú)申報(bào)核準(zhǔn)，也可編制中長(zhǎng)期發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，規(guī)劃經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)批準(zhǔn)后，其中屬于《目錄》中的項(xiàng)目不再另行申報(bào)核準(zhǔn)，只須辦理備案手續(xù)

　　3.設(shè)計(jì)階段：設(shè)計(jì)是組織施工的依據(jù)，是建設(shè)工程的決定性環(huán)節(jié)。經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)的建設(shè)工程，一般應(yīng)通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)擇優(yōu)選擇設(shè)計(jì)單位。一般工程進(jìn)行兩階段設(shè)計(jì)，即初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。有些工程，根據(jù)需要可在兩階段之間增加技術(shù)設(shè)計(jì)。初步設(shè)計(jì)是根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告和設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料，對(duì)工程進(jìn)行系統(tǒng)研究，概略計(jì)算，如果初步設(shè)計(jì)提出的總概算超過(guò)可行性研究報(bào)告總投資的10%以上，或者其他主要指標(biāo)需要變更時(shí)，應(yīng)重新向原審批單位報(bào)批。

　　(2)技術(shù)設(shè)計(jì)：進(jìn)一步解決初步設(shè)計(jì)中得問(wèn)題

　　(3)施工圖設(shè)計(jì)：建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)將施工圖設(shè)計(jì)文件報(bào)縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)或其他有關(guān)部門(mén)審查，未經(jīng)審查批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計(jì)文件不得使用。

　　4.施工準(zhǔn)備階段：工程開(kāi)工建設(shè)之前，應(yīng)當(dāng)切實(shí)做好各項(xiàng)施工準(zhǔn)備工作。具備開(kāi)工條件以后，建設(shè)單位申請(qǐng)開(kāi)工。經(jīng)批準(zhǔn)，項(xiàng)目進(jìn)入下一階段，即施工安裝階段。

　　5.施工安裝階段：建設(shè)工程具備了開(kāi)工條件并取得施工許可證后才能開(kāi)工。按照規(guī)定，工程新開(kāi)工時(shí)間是指計(jì)文件中規(guī)定的任何一項(xiàng)永久性工程第一次正式破土開(kāi)槽的開(kāi)始日期。不需開(kāi)槽的工程，以正式打樁作為正式開(kāi)工日期，本階段的主要任務(wù)是按設(shè)計(jì)進(jìn)行施工安裝，建成工程實(shí)體。在施工安裝階段，施工承包單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好圖紙會(huì)審工作，參加設(shè)計(jì)交底，了解設(shè)計(jì)意圖，明確質(zhì)量要求;選擇合適的材料供應(yīng)商;做好人員培訓(xùn);合理組織施工;建立并落實(shí)技術(shù)管理、質(zhì)量管理體系和質(zhì)量保證體系;嚴(yán)格把好中間質(zhì)量驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收環(huán)節(jié)。

　　6.生產(chǎn)準(zhǔn)備階段：工程投產(chǎn)前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)做好各項(xiàng)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作。生產(chǎn)準(zhǔn)備階段是由建設(shè)階段轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)階段的重要銜接階段。主要工作是：組建管理機(jī)構(gòu)，制定有關(guān)制度和規(guī)定;招聘并培訓(xùn)生產(chǎn)管理人員，組織有關(guān)人員參加設(shè)備安裝、調(diào)試、工程驗(yàn)收、;簽訂供貨及運(yùn)輸協(xié)議;進(jìn)行工具、器具、備品、備件等得制造或訂貨;其他需要做好的有關(guān)工作。

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