2015期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試通關(guān)必做題八

　　【摘要】本文題為“2015期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試通關(guān)必做題八”，小編精心整理，希望為廣大正在為期貨從業(yè)資格考試頭疼的考生，增加些許信心!所以大家要將此篇習(xí)題多加練習(xí)，理論結(jié)合實(shí)際，牢固掌握各個(gè)知識(shí)點(diǎn)，方不不負(fù)小編的一番苦心。

　　點(diǎn)擊查看：2015年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試通關(guān)必做習(xí)題

　　11.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循一定的規(guī)范，下列選項(xiàng)中正確的是(　　)。

　　A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

　　B.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益

　　C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證

　　D.在符合一定條件時(shí)可以從事期貨交易

　　12.關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的表述正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

　　B.期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令人市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

　　C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%

　　D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　13.在審理期貨糾紛案件中，關(guān)于人民法院對(duì)會(huì)員的保全措施說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)

　　B.可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位。

　　C.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

　　D.法院不得裁定停止該會(huì)員交易席位的使用

　　14.任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下(　　)措施。

　　A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

　　15.申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括(　　)。

　　A.申請(qǐng)書(shū)

　　B.任職資格申請(qǐng)表

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　D.期貨從業(yè)人員資格證書(shū)

　　16.客戶保證金未足額追加的，(　　)。

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本

　　B.期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

　　C.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明

　　D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，否包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)

　　17.下列各項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是(　　)。

　　A.操縱期貨交易價(jià)格

　　B.欺詐投資者

　　C.內(nèi)幕交易

　　D.協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)

　　18.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明(　　)。

　　A.對(duì)公司的影響

　　B.解決問(wèn)題的具體措施

　　C.原因

　　D.解決問(wèn)題的期限

　　19.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的(　　)原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A.公開(kāi)

　　B.公平

　　C.公正

　　D.公信

　　20.下列屬于期貨從業(yè)人員不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是(　　)。

　　A.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

　　B.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷.

　　C.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

　　D.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)

　　編輯推薦：

　　期貨從業(yè)開(kāi)心聚“惠”套餐 無(wú)限次暢學(xué)

　　2015年期貨從業(yè)資格考試新版教材(7月起)

　　2015年期貨從業(yè)資格考試報(bào)考指南

　　綜合專項(xiàng)練習(xí)

　　多選專項(xiàng)練習(xí)

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流！